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2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題及答案5

來(lái)源:考試吧發(fā)布時(shí)間:2012-05-11

    答案與解析

    一、單項(xiàng)選擇題

    1.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。來(lái)源:考試大

    2.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    3.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

    4.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門(mén)。

    5.「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    6.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù):(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo);(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng);(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    7.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    8.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

    9.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,客戶(hù)在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

    10.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

    二、多項(xiàng)選擇題

    1.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨交易行為,加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理,維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定本條例。

    2.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約:(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(五)合并、分立或者解散;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    3.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù):(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo);(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng);(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

    4.「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定,交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為:(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

    5.「答案」CD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì),并繳納會(huì)員費(fèi)。

    6.「答案」ABC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三規(guī)定,期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則,上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,上市、修改或者終止合約,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十四規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十五條規(guī)定,期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則,應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn),并在正式發(fā)布實(shí)施前,報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。由此可見(jiàn),ABC三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,D項(xiàng)只需征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)即可。

    7.「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

    8.「答案」ABCD

    「解析」參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定,期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;(二)發(fā)布市場(chǎng)信息;(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);(四)查處違規(guī)行為。

    9.「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì):(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

    10.「答案」AB

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定,理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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