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查看匯總：2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題匯總

    四、綜合題（本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

    1.孫某聯(lián)合幾個(gè)朋友申請?jiān)O(shè)立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關(guān)規(guī)定的條件外，還須（　�。�。

    A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

    B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

    C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

    D.注冊資本為人民幣1000萬元

    2.某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。則根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（　�。���

    A.8470萬元

    B.6290萬元

    C.7050萬元

    D.8090萬元

    3.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下列哪些主體可以進(jìn)行期貨交易？（　�。�

    A.菜販

    B.市國稅局

    C.上市公司

    D.國有企業(yè)

    2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

    據(jù)此，請作答第4～7題：

    4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？（　�。�

    A.具有高中以上文化程度

    B.年滿18周歲

    C.具有完全民事行為能力

    D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

    5.張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（　�。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.期貨交易所

    D.商務(wù)部

    6.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件？（　�。�

    A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

    B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

    C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

    D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

    7.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（　�。┕ぷ魅諆�(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告？

    A.5個(gè)

    B.7個(gè)

    C.10個(gè)

    D.20個(gè)

    甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為吳某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成吳某沒有獲利。

    據(jù)此，請作答第8～10題：

    8.在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（　�。�。

    A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

    B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

    C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

    D.以上均不是

    9.該案例中，甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（　�。���

    A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

    B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

    C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

    D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

    10.假設(shè)2009年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收人為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（　�。�。

    A.300萬元

    B.400萬元

    C.500萬元

    D.600萬元

    截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。

    據(jù)此，請作答第11～15題：

    11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（　　）。

    A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

    B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

    C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

    D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

    12.若中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（　�。�。

    A.7億元

    B.8億元

    C.10億元

    D.20億元

    13.該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（　�。┲辛兄�。

    A.投資收益

    B.營業(yè)成本

    C.總資產(chǎn)

    D.財(cái)務(wù)費(fèi)用

    14.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（　�。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

    A.年度

    B.半年度

    C.季度

    D.月度

    15.該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的（　�。﹥�(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

    A.7個(gè)工作日

    B.10個(gè)工作日

    C.14個(gè)工作日

    D.15個(gè)工作日