2011期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案解析3
來(lái)源:考試吧發(fā)布時(shí)間:2012-04-10
11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案:B
答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定,期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
12. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
B.國(guó)家工商行政管理總局
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案:D
答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是( )。
A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)家工商行政管理總局
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案:D
答題思路:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān),有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。
14. 期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本,必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.住所地的工商行政管理部門(mén)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:A
答題思路:中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門(mén),期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的,必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
15. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其申請(qǐng)日前( )個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
答題思路:《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
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