2012年監(jiān)理師考試案例分析復習資料57
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-02-09
案例一
背景材料：
（一）某業(yè)主計劃將擬建的工程項目的實施階段委托光明監(jiān)理公司進行監(jiān)理，監(jiān)理合同簽訂以后，總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對制定監(jiān)理規(guī)劃問題進行了討論，有人提出了如下一些看法：
1、監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則：
（1）監(jiān)理規(guī)劃是開展監(jiān)理工作的技術(shù)組織文件；
（2）監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導施工階段的監(jiān)理工作；
（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)符合監(jiān)理合同、項目特征及業(yè)主的要求；
（4）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)一氣呵成，不應(yīng)分階段編寫；
（5）應(yīng)符合監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容；
（6）應(yīng)為監(jiān)理細則的編制提出明確的目標要求。
2、監(jiān)理規(guī)劃的基本內(nèi)容應(yīng)包括：
（1）工程概況；
（2）監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)；
（3）監(jiān)理單位的經(jīng)營目標；
（4）工程項目實施的組織；
（5）監(jiān)理范圍內(nèi)的工程總目標；
（6）項目監(jiān)理組織機構(gòu)；
（7）質(zhì)量、投資、進度控制；
（8）合同管理；
（9）信息管理；
（10）組織協(xié)調(diào)；
……
3、監(jiān)理規(guī)劃文件分為三個階段制定，各階段的監(jiān)理規(guī)劃交人業(yè)主的時間安排如下：
（1）這么高階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在設(shè)計單位開始設(shè)計前的規(guī)定時間內(nèi)提交給業(yè)主；
（2）施工招標階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在招標書發(fā)出后提交給業(yè)主；
（3）施工階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在正式施工后提交給業(yè)主。
（二）在施工階段，光明監(jiān)理公司的施工監(jiān)理規(guī)劃編制后遞交了業(yè)主，其部分內(nèi)容如下：
1、施工階段的質(zhì)量控制。
質(zhì)量的事前控制內(nèi)容如下：
（1）掌握和熟悉質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)。
（2）……
（3）審查施工單位的資質(zhì)：
①審查總包單位的資質(zhì)；
②審查分包單位的資質(zhì)。
（4）……
……
（5）行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，下達停工指令。
為了保證工程質(zhì)量，出現(xiàn)下述情況之一者，監(jiān)理工程師報請總監(jiān)理工程師批準有權(quán)責令施工單位立即停工整改：
①工序完成后未經(jīng)檢驗即進行下道工序者；
②工程質(zhì)量下降，經(jīng)指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，繼續(xù)作業(yè)者；
③擅自使用未經(jīng)監(jiān)理工程師認可或批準的工程材料；
④擅自變更設(shè)計圖紙；
⑤擅自將工程分包；
⑥擅自讓未經(jīng)同意的分包單位進場作業(yè)；
⑦沒有可靠的質(zhì)量保證措施而貿(mào)然施工，已出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆；
⑧其他對質(zhì)量有重大影響的情況。
2、施工階段的投資控制。
（1）建立健全監(jiān)理組織，完善職責分工及有關(guān)制度，落實投資控制的責任；
（2）審核施工組織設(shè)計和施工方案，合理審核簽證施工措施費，按合理工期組織施工；
（3）及時進行計劃費用與實際支出費用的分析比較；
（4）準確測量實際完工工程量，并按實際完工工程量簽證工程款付款憑證；
……
問題：
1、監(jiān)理單位討論中提出的監(jiān)理規(guī)劃的作用及基本原則是否恰當，其基本內(nèi)容中你認為哪些項目不應(yīng)編入監(jiān)理規(guī)劃？
2、給業(yè)主提交監(jiān)理規(guī)劃文件的時間安排中，你認為哪些是合適的，哪些是不合適或不明確的？如何提出才合適？
3、監(jiān)理工程師在施工階段應(yīng)掌握和熟悉哪些質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)？
4、監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定了對施工隊伍的資質(zhì)進行審查，請問總包單位和分包單位的資質(zhì)應(yīng)安排在什么時候?qū)彶椋?/p>
5、如果在施工中發(fā)現(xiàn)總包單位未經(jīng)監(jiān)理單位同意，擅自將工程分包，監(jiān)理工程師應(yīng)如何處置？
6、你認為投資控制措施中第幾項不完善，為什么？
參考答案：
案例一
1、這些看法有些正確，有些不妥（監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理組織機構(gòu)開展監(jiān)理工作的綱領(lǐng)性文件，是開展監(jiān)理工作的重要的技術(shù)組織文件）。不妥之處如下：
第2條的基本作用是不正確的，因為在背景材料中給出的條件是業(yè)主委托監(jiān)理單位進行“實施階段的監(jiān)理”，所以監(jiān)理規(guī)劃就不應(yīng)僅限于“是指導施工階段的監(jiān)理工作”這一作用。
監(jiān)理規(guī)劃的編制不但應(yīng)符合監(jiān)理合同、項目特征、業(yè)主要求等內(nèi)容，還應(yīng)符合國家制定的各項法律、法規(guī)、技術(shù)標準、規(guī)范等要求。
由于工程項目建設(shè)中，往往工期較長，所以在設(shè)計階段不可能將施工招標、施工階段的監(jiān)理規(guī)劃“一氣呵成”地編就，而應(yīng)分階段進行“滾動式”編制，幫第（4）條款不妥。
其他兩條原則正確。因監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則是監(jiān)理單位針對工程項目編制的系列文件，具有體系上的一致性、相關(guān)性與系統(tǒng)性，宜由粗到細形成系列文件，監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)符合監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容，也應(yīng)為監(jiān)理細則的編制提出明確的目標要求。
所討論的監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容中，第2條監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)，第3條監(jiān)理單位的經(jīng)營目標和第4條工程項目實施的組織等內(nèi)容一般不宜編入監(jiān)理規(guī)劃。
2、監(jiān)理規(guī)劃計劃分階段進行編制，在時間的安排上：
（1）設(shè)計階段監(jiān)理規(guī)劃提交的時間是合適的，但施工招標和施工階段的監(jiān)理規(guī)劃提交時間不妥。
（2）施工招標階段，應(yīng)在招標開始前一定的時間內(nèi)提交業(yè)主施工招標階段的監(jiān)理規(guī)劃。
（3）施工階段宜在第一次工地會議前一定的時間內(nèi)提交業(yè)主施工階段監(jiān)理規(guī)劃。
3、監(jiān)理工程在施工階段應(yīng)掌握和熟悉以下質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)：
（1）設(shè)計圖紙及設(shè)計說明書；
（2）工程質(zhì)量評定標準及施工驗收規(guī)范；
（3）監(jiān)理合同及工程承包合同；
（4）工程施工規(guī)范及有關(guān)技術(shù)規(guī)程；
（5）業(yè)主對工程有特殊要求時，應(yīng)熟悉有關(guān)控制標準及技術(shù)指標。
4、監(jiān)理規(guī)劃中確定了對施工單位的資質(zhì)進行審查。對總飯單位的資質(zhì)審查應(yīng)安排在施工招標階段對投標單位的資格預審時，并在評標時也對其綜合能力進行一事實上的評審。對分包單位的資質(zhì)審查應(yīng)安排在分包合同簽訂前，由總承包單位將分包工程和擬選擇的分包單位資質(zhì)材料提交總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核確認后，總承包單位與之簽訂工程分包合同。
5、如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工前段時間未經(jīng)監(jiān)理單位批準而擅自將工程分包，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃中質(zhì)量控制的措施，監(jiān)理工程師應(yīng)報告總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準或經(jīng)總監(jiān)理工程師授權(quán)可責令施工單位停工處理，而不能由監(jiān)理工程師隨意責令施工單位停工。
6、在監(jiān)理規(guī)劃的投資控制四項措施中，第（4）條不夠嚴謹，首先，施工單位“實際完工工程量”不一定是施工圖紙或合同內(nèi)規(guī)定的內(nèi)容或監(jiān)理工程師指定的工程量，即監(jiān)理工程師只對圖紙或合同或工程師指定的工程量給予計量。其次，“按實際完工工程量簽證工程款付款憑證”應(yīng)改為“按實際完工的經(jīng)監(jiān)理工程師檢查合格認可的工程量簽證工程款付款憑證”。只有合格的工程才能辦理簽證。
