2012年監(jiān)理師考試合同管理知識(shí)點(diǎn)82
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-02-09
施工索賠是工程造價(jià)管理的重要工作
摘 要：索賠是企業(yè)利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性，獲取補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)；是企業(yè)防止效益流失的重要的造價(jià)管理工作。
索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于非自身的過錯(cuò)，而造成的損失或社會(huì)影響，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)差補(bǔ)償?shù)暮侠砑昂戏ǖ囊蟆?/p>
施工索賠是索賠中的一種，它不應(yīng)被理解為是一項(xiàng)強(qiáng)詞奪理或是文過飾非的行為，而應(yīng)是非常真實(shí)客觀、合法、合理、時(shí)效性合規(guī)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。施工索賠事件發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同條款、法律規(guī)定作妥善處理。
下面，根據(jù)工作實(shí)踐，結(jié)合對(duì)施工索賠的認(rèn)識(shí)及運(yùn)用探討正確運(yùn)用施工索賠，為維護(hù)施工企業(yè)利益，以改善日趨滑坡的施工企業(yè)效益。
1 施工索賠與違約責(zé)任的區(qū)別和構(gòu)成條件
在合同涵界范圍內(nèi)，施工索賠與違約責(zé)任是兩個(gè)既有聯(lián)系又有根本區(qū)別的兩個(gè)載體。施工索賠是處理非主觀過錯(cuò)違約責(zé)任的一種方法，它的客觀因素或不定因素含量高；施工索賠是合同當(dāng)事人為正確履行合同義務(wù)而采取非人身懲罰或不追究責(zé)任，只計(jì)算補(bǔ)償當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)利益的一種手段。違約責(zé)任是指合同一方或雙方當(dāng)事人違反合同規(guī)定的義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。違約責(zé)任的主要特征是合同當(dāng)事人有主觀上的過錯(cuò)，且過錯(cuò)事實(shí)是構(gòu)成違約責(zé)任的主觀條件。構(gòu)成施工索賠必須滿足以下幾方面條件：
（1）客觀性
必須確實(shí)存在不符合合同或違反合同的事件，并提供確鑿的證據(jù)，此證據(jù)足以證明對(duì)承包人的工期或施工成本已造成影響。
（2）合理性
索賠要求應(yīng)合情合理，符合實(shí)際情況，真實(shí)反映由于事件發(fā)生在時(shí)效內(nèi)非一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商所預(yù)料到而造成了實(shí)際損失。
（3）合法性
事件非承包人自身原因引起，按照合同條款對(duì)方應(yīng)給予補(bǔ)償，索賠要求應(yīng)符合合同的規(guī)定。
（4）雙贏性
施工索賠固然要爭(zhēng)取成功，但在競(jìng)爭(zhēng)中，并不一定要爭(zhēng)得你死我活，大度一點(diǎn)，寬容一點(diǎn)，也是施工索賠的成功要訣。
2 施工索賠成功的起碼條件
認(rèn)識(shí)和掌握施工索賠內(nèi)容，才能有效地收集、記錄索賠證據(jù)，培養(yǎng)索賠條件，積極防范反索賠不利因素發(fā)生。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同文本》，結(jié)合鐵路和公路的施工特點(diǎn)，施工索賠主要包括以下幾方面內(nèi)容：
（1）不利的自然條件與人為因素
不利的自然條件主要包括12級(jí)臺(tái)風(fēng)，41℃以上溫度，暴雨引發(fā)的山洪、泥石流，山崩，雪崩，暗河，巖爆，6.5級(jí)以上地震（設(shè)計(jì)圖標(biāo)明的以設(shè)計(jì)圖為準(zhǔn)）。
人為因素主要包括：戰(zhàn)爭(zhēng)，結(jié)算貨幣貶值，主材政策性漲價(jià)，材料運(yùn)輸方法供用方式發(fā)生變更，地方資源漲價(jià)突變，工程資金沒有按計(jì)量規(guī)定額度支付，導(dǎo)致工期延誤、中斷，施工設(shè)計(jì)圖晚到，施工干擾，招標(biāo)文件差錯(cuò)，投標(biāo)戰(zhàn)略博奕技巧等。
招標(biāo)文件差錯(cuò)是由于合同文件不嚴(yán)密所造成，主要指取費(fèi)方法、費(fèi)率比例、工期要求與政策法規(guī)相違背，征地拆遷、三通一平不能按時(shí)完成或是達(dá)不到開工標(biāo)準(zhǔn)，工程數(shù)量誤差超過15%以上。施工圖差錯(cuò)除利用正常變更彌補(bǔ)外，還會(huì)出現(xiàn)因施工設(shè)計(jì)緊迫致使鉆探取巖芯達(dá)不到設(shè)計(jì)要求或是漏列，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)物隱蔽工程地質(zhì)不符，路基土石方實(shí)際施工比例與設(shè)計(jì)比例不符，土石方調(diào)配不合理，施工圖設(shè)計(jì)及施工方法不科學(xué)或是不切合實(shí)際。
（2）當(dāng)事人非主觀過錯(cuò)出現(xiàn)違約責(zé)任
施工單位在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中往往是站在"被告席"上，這并不是由于施工單位行為不規(guī)范所造成的局面，而很大程度上在于施工單位要將設(shè)計(jì)藍(lán)圖、業(yè)主意圖、監(jiān)理指示，以及在有限的空間、資金、時(shí)間內(nèi)，通過自己的優(yōu)化勞動(dòng)組合，變成固定資產(chǎn)，施工單位分分秒秒都處在業(yè)主，設(shè)計(jì)、監(jiān)理及地方政府的監(jiān)督之下工作，稍有閃失，就成為"被告".按合同關(guān)系會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)以下幾方面非主觀過錯(cuò)引發(fā)的違約事件：
①地質(zhì)資料不詳，導(dǎo)致停止、窩工、緩建；
②擅自提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致施工單位成本增大；
③沒有按合同約定提供生產(chǎn)條件，致使施工單位不能按期開工或錯(cuò)過黃金施工季節(jié)；
④不能及時(shí)足額計(jì)量支付，影響施工進(jìn)度或社會(huì)信譽(yù)；
⑤不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織驗(yàn)收或辦理竣工結(jié)算，延長(zhǎng)維修保質(zhì)期。
（3）國(guó)家政策和地方物價(jià)信息發(fā)生變化
（4）一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商預(yù)想不到的事物發(fā)生在施工中，承包商會(huì)經(jīng)常遇到意想不到的事物發(fā)生。因此，承包商在簽定合同時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持把解決這一問題的意向納入合同條款。
3 施工索賠成功率，是運(yùn)作施工索賠的關(guān)鍵
施工索賠是工程造價(jià)的一項(xiàng)重要工作，其關(guān)鍵就是要提高施工索賠成功率。要提高施工索賠的成功率，其核心就是施工索賠事件中的事實(shí)舉證要確切。施工索賠是一種客觀事實(shí)存在，同時(shí)也是工程造價(jià)的管理手段、公關(guān)策略、組織藝術(shù)的綜合體現(xiàn)。要提高施工索賠成功率，主要應(yīng)做好以下幾方面工作：
（1）靠信譽(yù)和事實(shí)取勝
施工單位要首先嚴(yán)于律己，對(duì)業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)院言行、社會(huì)環(huán)境和非自身過錯(cuò)所造成的損失，要出據(jù)人證、物證，時(shí)效，地點(diǎn)也非常重要，要通情達(dá)理，不要輕易流露施工索賠意向。當(dāng)事實(shí)確鑿、理由及證據(jù)充足時(shí)，也要把握時(shí)機(jī)，切勿非禮或操之過急。
（2）施工索賠要注重培養(yǎng)條件
獲取一項(xiàng)施工索賠的成功，需要時(shí)間和空間。對(duì)一些數(shù)額較大或者造成損失事實(shí)不明顯和有爭(zhēng)議的項(xiàng)目，不要急于提出索賠，要注意收集和積累索賠證據(jù)，待時(shí)機(jī)成熟將其促成。施工索賠成功的等式應(yīng)是：L利益=S損失+T投入（L代表需求利益、S代表?yè)p失金額、T代表適量投入）。施工索賠成功是屬于正常計(jì)量支付與合同仲裁的中間產(chǎn)物，故人情關(guān)系很濃。對(duì)于那些事實(shí)清晰，損失價(jià)值不大，應(yīng)作短、平、快處理，或按變更設(shè)計(jì)程序處理。但對(duì)短、平、快施工索賠項(xiàng)目，要盡量妥協(xié)，目的是培養(yǎng)大額索賠項(xiàng)目成功。因?yàn)榇箢~施工索賠成功在一定程度上可以起到以一當(dāng)十的作用。過多的短、平、快施工索賠項(xiàng)目，會(huì)影響到工程監(jiān)理，使業(yè)主反感，影響培養(yǎng)大額施工索賠項(xiàng)目成功。
（3）防范反施工索賠，是施工索賠的基礎(chǔ)工作
要不懈努力做好反索賠準(zhǔn)備，同時(shí)也要更加努力的做好自身施工索賠工作，以自己嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，質(zhì)量?jī)?yōu)良的合格產(chǎn)品，客觀、合理、合法列舉業(yè)主違約事實(shí)，一舉奪取施工索賠勝利，防范反索賠于未然。
