2012年監(jiān)理師考試合同管理知識點86
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-02-09
FIDIC合同條件中工程師的地位
一個項目，從選定、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計、評估、審核、準(zhǔn)備、組織、實施（施工），直到完成是一個整體過程。項目管理就是利用有關(guān)的知識、經(jīng)驗和技術(shù)對項目全過程進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制。在國際上，建設(shè)項目發(fā)起單位一般都要建立項目管理班子，制定系統(tǒng)而周密的管理計劃，對項目的范圍、費用、時間、質(zhì)量、資源、風(fēng)險、環(huán)境、同項目各有關(guān)方面的關(guān)系、乃至項目管理班子自身的建設(shè)諸多方面進(jìn)行全方位的管理，并貫穿于項目各個階段。
按照國際慣例，項目業(yè)主單位將建設(shè)項目施工階段的絕大部分日常管理職責(zé)交給了工程師（相當(dāng)于我們現(xiàn)在的監(jiān)理工程師）。這是因為，第一，他們大多數(shù)人不擁有足夠數(shù)量的具有適當(dāng)經(jīng)驗的人員進(jìn)行合同的監(jiān)督和管理；第二，在業(yè)主同承包商出現(xiàn)分歧時工程師可在雙方之間公正行事；第三，所有的建設(shè)項目，不論采取何種合同形式，都不可避免地會出現(xiàn)許多問題要求做出決定。例如，詳細(xì)設(shè)計或施工、對技術(shù)要求說明書的解釋、工程量測量和估價以及時間延長和額外款項的索取等。工程師由于一般都參加了工程的設(shè)計，甚至參加了可行性研究和規(guī)劃階段，他肯定是解決這些問題的最佳人員。這最后一點可在反映國際慣例的，世界銀行在1987年編寫印發(fā)的《世界銀行借款國聘請咨詢公司和世界銀行聘請咨詢公司作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)指南》中得到驗證。
該《指南》第2.16款說"在某些情況下固定或連續(xù)雇傭同一家公司可能會很有好處。例如選擇一家從可行性研究開始，直到項目準(zhǔn)備，從項目準(zhǔn)備直到項目施工階段連續(xù)下來的公司……"，而在第2.17款中又說"一般建議項目的實施和監(jiān)理工作由完成項目準(zhǔn)備工作的同一家咨詢公司承擔(dān)。這樣可保證合同文件在實施階段得到正確解釋，且在實施過程中發(fā)現(xiàn)必須作出設(shè)計修改時也能符合原來的設(shè)想。對于某些類型的項目，如大型壩體、電站和工業(yè)生產(chǎn)項目，都是在合同簽署后并隨著工程的進(jìn)行才由設(shè)計咨詢公司編制施工圖紙。因此，對于這樣的項目，設(shè)計咨詢公司通常應(yīng)當(dāng)被聘為項目的施工監(jiān)理。"亞洲開發(fā)銀行也有類似的要求。
合同本來是業(yè)主和承包商之間簽定的。但是，F(xiàn)IDIC合同條件中卻規(guī)定了獨立于這雙方之外的第三者工程師的權(quán)力和責(zé)任。這種做法，為合同雙方提供了許多好處。業(yè)主關(guān)心的是如何確保其在質(zhì)量控制、工期和預(yù)算控制方面的利益受到妥善的保護(hù)，但其本人又可能沒有具備適當(dāng)經(jīng)驗的人員可用于合同工程的監(jiān)督和管理。在無外來的專業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)知識時，業(yè)主會擔(dān)心承包商不履行合同，拖延工期、粗制濫造。甚至?xí)捎跇I(yè)主缺少承包商拖延工期、中斷工程是由于承包商的原因的證據(jù)而使承包商索賠得逞。承包商可能會不受懲處而揚長而去。在業(yè)主看來，由于工程師的任何決定（無論是否有利于承包商），業(yè)主得到的印象是工程師或工程師代表及其他現(xiàn)場人員對于承包商的活動每天都了如指掌，并做了詳細(xì)記錄，從而對承包商的表現(xiàn)能夠形成一個真實可靠的看法，這種了解和記錄對于正確估計工期的延誤的影響以及掌握工程總體設(shè)計思想都是必不可少的。在合同雙方之間引入工程師，有利于緩沖矛盾。
除了FIDIC合同條件，世界上很多地區(qū)使用的合同條件都規(guī)定了工程師的權(quán)力和責(zé)任。惟有我國例外。1991年工商行政管理局和建設(shè)部編寫的《建設(shè)工程施工合同條件》和《建設(shè)工程施工合同協(xié)議條款》僅在第二部分雙方一般責(zé)任的第5條第3款有一句話，"實行社會監(jiān)理的工程，甲方委托的總監(jiān)理工程師按協(xié)議的約定，部分或全部行使合同中甲方代表的權(quán)力，履行甲方的職責(zé)，但無權(quán)解除合同中乙方的義務(wù)。"對于承包商來說，他在施工過程中直接打交道的不是業(yè)主，而是工程師。因此，他必須弄清楚工程師的職責(zé)到底是什么，有哪些權(quán)力。由于以下要講到的各種原因，當(dāng)承包商接到招標(biāo)文件時要弄清楚誰將是該項目的工程師。他關(guān)系到承包商的索賠能否公正、迅速地得到解決，自己的權(quán)利能否得到應(yīng)有的保護(hù)。
另一方面，承包商的基本義務(wù)固然是按照合同辦事，但是，F(xiàn)IDIC合同條件第13條明文規(guī)定"除在法律或?qū)嶋H上不可能做到之外，承包商應(yīng)嚴(yán)格按照合同施工、竣工工程，彌補其中任何缺陷，并使工程師滿意。在涉及或關(guān)系到該項工程的任何事項上，無論合同中是否寫明，承包商都要嚴(yán)格遵守與執(zhí)行工程師的指示。承包商只能從工程師處取得指示，或根據(jù)第2條的規(guī)定，從工程師代表處取得指示。
抓合同管理和結(jié)算支付促進(jìn)工程建設(shè)順利進(jìn)展
小浪底工程是一項利用多種外資、由多家國外承包商承擔(dān)主體施工任務(wù)的特大型水利樞紐工程。為確保小浪底工程建設(shè)順利進(jìn)行，小浪底水利樞紐建設(shè)管理局通過加強(qiáng)合同管理、嚴(yán)格結(jié)算支付程序等手段，使工程進(jìn)度、質(zhì)量和投資都得到有效控制，保證了小浪底項目建設(shè)管理目標(biāo)的實現(xiàn)。
嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制，規(guī)范合同條款
小浪底工程建設(shè)全面引進(jìn)了招投標(biāo)競爭機(jī)制，特別是由于小浪底工程部分利用世行貸款建設(shè)，主體工程施工和主要設(shè)備采購都要實行國際競爭性招標(biāo)，因而其招標(biāo)工作要求更嚴(yán)格、更規(guī)范。
小浪底工程的國際招標(biāo)，從標(biāo)書的編制、合同條件和技術(shù)規(guī)程規(guī)范的規(guī)定、標(biāo)書的發(fā)售，直到選定中標(biāo)承包商，整個過程都嚴(yán)格按國際通用的FIDIC條款和世界銀行“采購導(dǎo)則”規(guī)定進(jìn)行，體現(xiàn)了與國際慣例接軌。在國內(nèi)標(biāo)招標(biāo)工作中，我們系統(tǒng)地引入了國際招標(biāo)中的做法。一是嚴(yán)格進(jìn)行承包商資格審查，提高了被選承包商的合同履約能力；二是參照國際工程通用的FIDIC條款編寫招標(biāo)文件，借鑒國際工程合同條款完善合同內(nèi)容。
加強(qiáng)合同管理，妥善處理合同爭議
小浪底主體土建工程和主要設(shè)備采購實行國際招標(biāo)，故國際標(biāo)工程的合同管理是小浪底工程合同管理的主要組成部分。小浪底工程土建國際標(biāo)合同文件的主要依據(jù)是FIDIC條款，國際標(biāo)工程管理均以合同為準(zhǔn)則，合同是約束業(yè)主和承包商的法律性文件。由于我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制正處在逐步建立階段，許多方面還不能完全適應(yīng)國際市場的要求，加上我們與承包商存在東西方文化、思維方式上的差異，特別是由于小浪底工程地質(zhì)、技術(shù)等特點的影響，從而給合同管理帶來較多新的問題。針對上述情況，小浪底工程在合同管理方面主要采取了以下措施：一是把合同管理放在業(yè)主和監(jiān)理各項管理工作的首位，根據(jù)工作需要建立、完善合同管理機(jī)構(gòu)，建立了以業(yè)主為核心、以監(jiān)理工程師為工作主體的合同管理體系，實行分級、分類管理。二是嚴(yán)把合同簽訂關(guān)，建立了嚴(yán)格的合同會簽制度及法人代表授權(quán)委托簽訂合同制度。三是嚴(yán)格造價審核制度。對于國內(nèi)標(biāo)尤其是小型基建項目，我局嚴(yán)格按照《合同管理暫行辦法》的規(guī)定檢查立項程序，審查時嚴(yán)格按照國家有關(guān)定額和取費規(guī)定，提高了預(yù)算的準(zhǔn)確性，節(jié)省了工程投資。四是正確處理合同爭議。為使合同處理更具公平性，促使承包商放棄不合理的索賠要求，我局根據(jù)世界銀行的建議，同三個國際標(biāo)的承包商共同聘請成立了爭議評審團(tuán)（DRB），由DRB來對雙方的爭議提出處理建議。五是大力培養(yǎng)合同管理人才，全面提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，造就一支適應(yīng)國際工程管理的合同管理隊伍。
建立嚴(yán)密的工程價款結(jié)算支付程序
國際標(biāo)工程價款支付，尤其是世行貸款的提付，不僅要求資料齊全、數(shù)字準(zhǔn)確，而且有嚴(yán)格的時間限制。為了提高支付的準(zhǔn)確性和及時性，避免因延誤支付而引起的索賠，我們針對國際標(biāo)工程管理的特點，制定了工程價款結(jié)算支付程序和控制制度，從監(jiān)理工程師開具支付證書到業(yè)主財務(wù)部門結(jié)算支付各個環(huán)節(jié)都有明確的控制辦法，每個環(huán)節(jié)都有審核要求、完成時限和責(zé)任規(guī)定，收到了很好的效果。
小浪底工程自開工以來，已簽訂各類合同1300多個，一般在執(zhí)行的合同都在300個以上，日平均支付金額在1000萬元以上。由于在合同管理和結(jié)算支付過程中堅持上述做法，使得這些合同都得以順利執(zhí)行，取得了促進(jìn)工程進(jìn)展、節(jié)約工程投資的效果。
