期貨《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題及答案(四)
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-11-19
31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實(shí)際交納的保證金
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
34.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
36.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 本交易所會(huì)員大會(huì)
C: 本交易所理事會(huì)
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
38.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A: 3天
B: 3個(gè)工作日
C: 一周
D: 一個(gè)月
參考答案[B]
39.題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團(tuán)體
C: 官方機(jī)構(gòu)
D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場(chǎng)
D: 計(jì)劃
參考答案[B
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