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　　一、單選題:

　　1、 交易指令中，()是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。

　　A.市場指令

　　B.取消指令

　　C.限價(jià)指令

　　D.止損指令

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　2、 當(dāng)市場價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是()。

　　A.市場指令

　　B.取消指令

　　C.限價(jià)指令

　　D.止損指令

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　3、 我國期貨交易所規(guī)定的交易指令()。

　　A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改

　　B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改

　　D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　4、 鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為 1120，買人價(jià)格為1121，前一成交價(jià)為1123，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()。

　　A.1120

　　B.1121

　　C.1122

　　D.1123

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、 關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是()。

　　A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。

　　B.對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。

　　C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。

　　D.對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、 關(guān)于豆粕合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是()。

　　A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的5%。

　　B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%。

　　C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的12%。

　　D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　7、 上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500，買人價(jià)格為19510，前一成交價(jià)為15480，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為()。

　　A.19480

　　B.19490

　　C.19500

　　D.19510

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　8、 期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對(duì)客戶的保證金()。

　　A.嚴(yán)禁挪作他用

　　B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用

　　C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全

　　D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時(shí)借用

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　9、 某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為()。

　　A.204OO元

　　B.20200元

　　C.20300元

　　D.不需交納

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　10、 保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的，一般的期貨交易所向()收取保證金。

　　A.交易所會(huì)員

　　B.結(jié)算公司

　　C.客戶

　　D.個(gè)人投資者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　11、 我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價(jià)指令和()。

　　A.市場指令

　　B.取消指令

　　C.限時(shí)指令

　　D.雙向指令

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　12、 某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手，成交價(jià)格為 2020元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價(jià)格為2040元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()。

　　A.2000元，-1000元

　　B.-2000元，1000元

　　C.-1000元，2000元

　　D.1000元，-2000元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　13、 標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過()才有效。

　　A.交易所簽發(fā)后

　　B.交易所注冊(cè)后

　　C.交割倉庫簽發(fā)后

　　D.交割倉庫注冊(cè)后

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　14、 關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。

　　A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的。

　　B一般只有百分比一種形式。

　　C合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停板。

　　D合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限，稱為跌停板

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　15、 ()是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

　　A.交割

　　B.平倉

　　C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨

　　D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　16、 國內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，先將買賣申報(bào)單以()原則進(jìn)行排序。

　　A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　C.數(shù)量優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　17、 超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將()。

　　A.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)

　　B.無效，不能成交

　　C.無效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日

　　D.有效

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　18、 客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

　　A.當(dāng)天交易結(jié)束后

　　B.當(dāng)天結(jié)算完畢后

　　C.在下一個(gè)交易日開市前

　　D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　19、 漲跌停板是以()為基準(zhǔn)確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式。

　　A.合約上一交易日開盤價(jià)

　　B.合約上一交易日收盤價(jià)

　　C.合約當(dāng)日開盤價(jià)

　　D.合約上一交易日結(jié)算價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　20、 當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的()時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　21、 在交易中同時(shí)買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是()，在這種指令中，一個(gè)指令執(zhí)行后，另一個(gè)指令也立即執(zhí)行。

　　A.市場指令

　　B.套利指令

　　C.雙向指令

　　D.止損指令

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　22、 下面對(duì)歷史持倉盈虧描述正確的是()。

　　A.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉交易價(jià)格)×持倉量

　　B.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格)×持倉量

　　C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價(jià)格-開倉交易價(jià)格)×持倉量

　　D.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格)×持倉量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　23、 一節(jié)一份制這種叫價(jià)方式在()比較普遍。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.日本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　24、 關(guān)于豆粕合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是()。

　　A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的7%。

　　B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%

　　C合約月份雙邊持倉總量大于35萬手且小于40萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的9%

　　D合約月份雙邊持倉總量大于30萬手且小于35萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的15%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　二、多選題:

　　25、 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()。

　　A.當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

　　B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧

　　C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉量

　　D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　26、 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。

　　A.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉報(bào)告水平

　　B.交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查

　　C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員，負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料

　　D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告 。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　27、 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)()。

　　A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

　　B.成交數(shù)量及價(jià)格、買人或者賣出、開倉或者平倉

　　C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額

　　D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　28、 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()。

　　A.采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制

　　C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施

　　D.會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　29、 下面對(duì)我國期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是()。

　　A.有的是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)

　　D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　30、 客戶進(jìn)行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種( )。

　　A.書面下單

　　B.電話下單

　　C.網(wǎng)上下單

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　31、 強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則包括( )。

　　A強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行

　　B時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi) ，

　　C若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行

　　D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會(huì)員的開倉交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　32、 期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式()。

　　A.分散交割

　　B.現(xiàn)金交割

　　C.集中交割

　　D.滾動(dòng)交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

 

　　33、 以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是()。

　　A.連續(xù)競價(jià)制和動(dòng)盤

　　B.一節(jié)一價(jià)制和靜盤

　　C.連續(xù)競價(jià)制和一節(jié)一價(jià)制

　　D.動(dòng)盤和靜盤

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　34、 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。

　　A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　35、 關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有()。

　　A.漲跌停板的實(shí)施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌

　　B.減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)

　　C.交易所、會(huì)員和客戶可能的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)

　　D.能將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)交易日之內(nèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　36、 關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有( )。

　　A.我國期貨合約的交割結(jié)算價(jià)通常為該合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)或?yàn)樵撈谪浐霞s最后交易日的結(jié)算價(jià)

　　B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)

　　C.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

　　D.交割結(jié)算價(jià)應(yīng)該包括了不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d

　　37、 關(guān)于我國期貨交易的集合競價(jià)，以下表述正確的有( )。

　　A.開盤價(jià)和收盤價(jià)均由集合競價(jià)產(chǎn)生

　　B.開盤價(jià)集合競價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行

　　C.集合競價(jià)采用最大成交量原則

　　D.競價(jià)中的買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　38、 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)()進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。

　　A.會(huì)員交易保證金

　　B.盈虧

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　39、 以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢(shì)的有()。

　　A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨可以節(jié)約期貨交割成本

　　B.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨比"平倉后購銷現(xiàn)貨" 更便捷

　　C.可以靈活商定交貨品級(jí)、地點(diǎn)和方式，可以提高資金的利用效率

　　D.加工企業(yè)可以根據(jù)需要分批分期地購回原料，減輕資金壓力，減少庫存量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　40、 超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括()。

　　A.強(qiáng)行平倉

　　B.沒收保證金

　　C.取消會(huì)員資格

　　D.提高保證金的比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　41、 客戶可以通過()向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。

　　A.書面下單

　　B.電話下單

　　C.網(wǎng)絡(luò)下單

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　42、 關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )。

　　A.交易所按即時(shí)、每日、每周、每月向會(huì)員、投資者和社會(huì)公眾提供期貨交易信息

　　B.因信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)任

　　C.會(huì)員、信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個(gè)人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息

　　D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會(huì)，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和發(fā)布

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　43、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證金()。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.交易所允許的其他質(zhì)押物品

　　C.現(xiàn)金

　　D.股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　44、 下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是()。

　　A.交易所從會(huì)員保證金中按比例提取

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　45、 當(dāng)某個(gè)上市期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行()原則。

　　A.平倉優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　三、判斷題:

　　46、 一般來說，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　47、 在期貨市場中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　48、 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉后購銷現(xiàn)貨''便捷。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　49、 實(shí)物交割應(yīng)以客戶的名義進(jìn)行。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　50、 在結(jié)算中手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從會(huì)員的交易保證金中直接扣劃。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　51、 客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以客戶的名義在交易所進(jìn)行。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　52、"逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、，稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　53、 標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證)是交易所會(huì)員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　54、 會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對(duì)超過持倉限額的會(huì)員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　55、 客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　56、 實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　57、 結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　58、 客戶在下達(dá)市價(jià)指令時(shí)必須指明具體的價(jià)位。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　59、 當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　60、 開立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　61、 漲跌停板制度又稱為每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　62、 同一客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計(jì)數(shù)，不得超出一個(gè)客戶的限倉數(shù)額。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　63、 每日結(jié)算后，當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí)，交易所要按規(guī)定方式通知會(huì)員追加保證金。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　64、 鄭州商品交易所實(shí)行"三日交割法"的第二日為配對(duì)日。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　65、 跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　66、 與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級(jí)、分層的。交易所只對(duì)會(huì)員結(jié)算，非會(huì)員單位或個(gè)人通過其期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員結(jié)算。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　67、 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　68、 會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　69、 最小變動(dòng)價(jià)位是指在期貨交易所的公開競價(jià)過程中，對(duì)期貨合約標(biāo)的每單位價(jià)格報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　70、 某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數(shù)額，進(jìn)入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　71、 鄭州商品交易所在實(shí)行"三日交割法"中，交割月買方會(huì)員有權(quán)提出交割申請(qǐng)。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　72、 集合競價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　73、 在期貨市場中，商品期貨通常都采用現(xiàn)金交割方式。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　74、 如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)會(huì)員沒有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　75、 收盤價(jià)集合競價(jià)在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為集合競價(jià)撮合時(shí)間，收市時(shí)產(chǎn)生收盤價(jià)。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　76、 期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報(bào)、結(jié)算、交割。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　77、 由交易所執(zhí)行的強(qiáng)制平倉產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒， ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　78、 現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對(duì)合約盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算的過程。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　79、 雖然制定了漲跌停板制度，仍然可能會(huì)造成會(huì)員和客戶的保證金賬戶大面積虧損甚至透支。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　80、 我國期貨交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升水。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　81、 當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)行平倉。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　82、 農(nóng)產(chǎn)品的地域差價(jià)十分明顯，不具有現(xiàn)金交割的條件。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　83、 會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　84、 取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令o通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　85、 股指期貨的交易標(biāo)的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　86、 某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　87、 大多數(shù)期貨交易都是通過對(duì)沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)是交易流程中可有可無的環(huán)節(jié)。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　88、 金融期貨中有的品種采用實(shí)物交割方式，有的品種則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　89、 交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　90、 保證金制度指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例(通常為5%-lo%)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約的制度。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　91、 會(huì)員資金按當(dāng)日盈虧進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　92、 鄭州商品交易所實(shí)行"三日交割法"的第一日為通知日。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　93、 開盤集合競價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開市后競價(jià)交易。收盤集合竟價(jià)前的未成交申報(bào)單繼續(xù)參與收盤集合競價(jià)。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　94、 標(biāo)準(zhǔn)倉單流通是指標(biāo)準(zhǔn)倉單用于在交易所履行到期合約的實(shí)物交割、標(biāo)準(zhǔn)倉單交易及標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所外轉(zhuǎn)讓。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　95、 交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案后實(shí)施。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　96、 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼，不必向交易所備案。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　97、一節(jié)一價(jià)制(靜盤)是指把每個(gè)交易日分為若干節(jié)，每節(jié)只有一個(gè)價(jià)格的制度。每節(jié)交易由賣方最先叫價(jià)，所有場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)其叫價(jià)申報(bào)交易數(shù)量，直至在某一價(jià)格上買賣雙方的交易數(shù)量相等時(shí)為止。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　98、 期貨交割是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證' ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　99、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　100、 限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。這種指令的特點(diǎn)是成交速度相對(duì)較慢，有時(shí)甚至無法成交。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　101、 強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行，時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　102、 標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通手續(xù)的過程。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　103、 連續(xù)競價(jià)制又稱為靜盤交易，是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對(duì)面地公開喊價(jià)，表達(dá)各自買進(jìn)或賣出合約的要求。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　104、 交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　105、 會(huì)員被通知追加保證金后，不能按時(shí)追加保證金的，交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員部分或全部持倉強(qiáng)行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　106、 在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單的構(gòu)成交割違約。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　107、 手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用不得從會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中直接扣劃。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　108、 交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　109、 強(qiáng)行平倉的價(jià)格通過市場交易形成或交易所制定。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　110、 在期貨市場中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　111、 當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　112、 會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開市前一小時(shí)內(nèi)以書面形式通知交易所。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　113、 滾動(dòng)交割是除了在交割月份的最后交易日過后對(duì)所有到期合約全部配對(duì)交割外，在交割月前一個(gè)月第一交易日至交割月最后交易日之間的規(guī)定時(shí)間也可進(jìn)行交割的交割方式o ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　114、 用標(biāo)準(zhǔn)倉單期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨，要考慮倉單提前交?收所節(jié)省的利息和儲(chǔ)存等費(fèi)用。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　115、 在集合竟價(jià)中，交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買人申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列;所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　116、 客戶既未對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算單的確認(rèn)。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　117、 每日結(jié)算后，當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí)，交易所要按規(guī)定方式通知會(huì)員追加保證金，會(huì)員不能按時(shí)追加保證金時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員全部持倉強(qiáng)行平倉o( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　118、 交易所可根據(jù)經(jīng)紀(jì)會(huì)員的注冊(cè)資本和經(jīng)營情況調(diào)整其限女?dāng)?shù)額，對(duì)于注冊(cè)資本金額或交易金額較大的經(jīng)紀(jì)會(huì)員可增加限倉數(shù)額。經(jīng)紀(jì)會(huì)員的限倉數(shù)額，由交易所每半年核定一次。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　119、 所謂下單，是指客戶在每筆交易前向交易所下達(dá)交易指令，說明擬買賣合約的種類、數(shù)量、價(jià)格等行為。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　120、 上海期貨交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　121、 客戶開戶時(shí)應(yīng)由經(jīng)紀(jì)會(huì)員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，但可以混碼交易。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　122、 交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是未被合約占用的保證金。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　123、 因信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　124、 交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種每一月份合約的限倉數(shù)額。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　125、 交易所在交易結(jié)算完成后，將會(huì)員資金的劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)結(jié)算銀行。會(huì)員資金按當(dāng)日盈虧進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會(huì)員交易保證金中扣劃。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　126、 持倉限額制度是指中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的會(huì)員或客戶可以持有的，按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　127、 交易所理事會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　128、 每個(gè)期貨合約均以當(dāng)日收盤價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈志的依據(jù)。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　129、 套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，但其持倉也受限制。( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　130、 實(shí)物交割是指交易雙方在交割日將合約所載商品的所有權(quán)按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)移、了結(jié)未平倉合約的過程。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　131、 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶的結(jié)算與交易所的方法一樣，即每一交易日交易結(jié)束后對(duì)每一客戶的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　132、 在實(shí)物交割的具體實(shí)施中，買賣雙方并不是直接進(jìn)行實(shí)物商品的交收，而是代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單。 ( )

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確