2010年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題（1）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-09-28
同步考點(diǎn)解讀與強(qiáng)訓(xùn)期貨法律法規(guī)
期貨法律法規(guī)第三章期貨交易所管理辦法第三章期貨交易所管理辦法
◆期貨交易所的設(shè)立、變更與終止◆期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)
◆期貨交易所會(huì)員管理的相關(guān)規(guī)定◆期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則
◆對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
◆會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定
本辦法主要對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更與終止，期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)，期貨交易所會(huì)員管理，以及期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則、法律責(zé)任等作出了規(guī)定，其中，期貨交易所的設(shè)立、變更與終止，期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)，期貨交易所會(huì)員管理，以及期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定尤其重要，需要考生重點(diǎn)掌握。
一、 單項(xiàng)選擇題
1.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是()。
A.2007年3月28日 B.2007年4月15日
C.2007年9月1日 D.2008年1月1日
專(zhuān)家解讀：
答案為B�！镀谪浗灰姿芾磙k法》經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2007年4月15日起施行。
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()。
A.巡視員 B.督察員
C.審計(jì)員 D.管理員
專(zhuān)家解讀：
答案為B。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.監(jiān)管費(fèi) B.交易費(fèi)
C.管理費(fèi) D.檢查費(fèi)
專(zhuān)家解讀：
答案為A。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。
二、多項(xiàng)選擇題
1.發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?()
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
專(zhuān)家解讀：
答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(1)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(2)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(3)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?()。
A.暫停交易 B.延遲開(kāi)市
C.提前閉市 D.以上都正確
專(zhuān)家解讀：
答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合?()
A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn) B.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)
C.移倉(cāng) D.強(qiáng)行平倉(cāng)
專(zhuān)家解讀：
答案為ABCD。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。
三、判斷是非題
1.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()
專(zhuān)家解讀：
√。
2.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。()
專(zhuān)家解讀：
√。
3.期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)可以在任何營(yíng)利性組織中兼職。()
專(zhuān)家解讀：
×。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第99條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。
4.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。()
專(zhuān)家解讀：
√。
5.會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。()
專(zhuān)家解讀：
√。
6.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，可以回避。()
專(zhuān)家解讀：
×。不是“可以回避”，而是“應(yīng)當(dāng)回避”。
7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。()
專(zhuān)家解讀：
×。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()
專(zhuān)家解讀：
√。
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