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2010年期貨從業(yè)資格考試市場基礎知識第三章習題

來源:網(wǎng)絡發(fā)布時間:2010-07-22

1、期貨交易所的性質和主要職能是什么?
  性質:期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所,其性質是不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下,期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務組織,自身并不參與交易活動,不參與期貨價格的形成,也不擁有合約標的商品,只為期貨交易提供設施和服務。
  職能:(1)提供交易場所、設施及相關服務
 �。�2)制定并實施業(yè)務規(guī)則
  (3)設計合約、安排上市
 �。�4)組織和監(jiān)督期貨交易
  (5)監(jiān)控市場風險
 �。�6)保證合約履行
 �。�7)發(fā)布市場信息

 �。�8)監(jiān)管會員的交易行為
 �。�9)監(jiān)管指定交割倉庫
  2、會員制和公司制交易所有哪些不同?
  會員制與公司制期貨交易所不但在設立時不同,在實際運行過程中也有明顯差別:首先,設立的目的不同;其次,承擔法律責任不同;再次,適用法律不盡相同;最后,資金來源不同。
  3、結算機構的功能有哪些?
 �。�1)計算期貨交易盈虧
  (2)擔保交易履約
 �。�3)控制市場風險
  4、期貨經(jīng)濟公司的性質和設立條件是什么?
  性質:期貨經(jīng)濟機構是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易交收取交易手續(xù)費的中介組織。其交易結果由客戶承擔。
  設立條件:期貨經(jīng)濟機構的設立必須根據(jù)有關法律、規(guī)章,按照規(guī)定程序辦理手續(xù)。公司設立前須經(jīng)政府主管部門批準,并到政府有關部門辦理登記注冊后才能開業(yè)。我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設立期貨經(jīng)濟公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準,任何單位和個人不得從事期貨經(jīng)濟業(yè)務。設立期貨經(jīng)濟公司,應當符合公司法的規(guī)定,并具備下列條件:
 �。�1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;
 �。�2)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格;
 �。�3)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施;
 �。�4)有健全的管理制度;
 �。�5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
  5.期貨投機者在期貨市場上有何作用?
 �。�1)投機者是期貨風險的承擔者,是套期保值者的交易對手;
 �。�2)投機交易促進市場流動性,保障了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn);
 �。�3)適度的期貨投機能夠減緩價格波動。
  6.政府監(jiān)管機構和期貨業(yè)協(xié)會分別在期貨市場發(fā)揮些什么作用?
  政府監(jiān)管機構的作用有:一、規(guī)定市場參與者經(jīng)營期貨業(yè)務所必需的最低資本額標準。這是保證期貨市場財務完整性、保護客戶利益的必要措施。二、規(guī)定嚴格的賬戶設立制度。政府主管部門明文規(guī)定,傭金商必須將客戶的履約保證金存款與該公司的資金分立賬戶,禁止任何形式的挪用。三、管轄交易所的有關業(yè)務活動,比如負責批準新合約的上市、審查交易所批準的會員資格、審查交易所做出的裁決等。
  期貨業(yè)協(xié)會的作用有:一、負責會員的資格審查和登記工作。二、監(jiān)管已登記注冊會員的經(jīng)營情況。三、調解糾紛,協(xié)調會員關系。四、普及期貨知識、教育宣傳期貨協(xié)會的作用。
  7.期貨市場上有哪些相關服務機構?
  交割倉庫、結算銀行和信息服務公司。
 

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