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單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1．能使持有人或第三者取得有貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券是（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．政府證券
2．資本證券是（ ）的主要形式。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．有價(jià)證券
D．無價(jià)證券
3．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是（ ）。
A．公募證券
B．私募證券
C．基金證券
D．非上市證券
4．內(nèi)地第一支房地產(chǎn)投資信托投資基金（REITs）——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易的時(shí)間是（ ）。
A．1992年
B．1996年
C．2005年
D．2006年
5．股票的理論價(jià)格又稱（ ），是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格。
A．股票行市
B．市場價(jià)格
C．票面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
6．下面選項(xiàng)中不是證券市場的基本功能的選項(xiàng)是（ ）
A．籌資-投資功能
B．定價(jià)功能
D．資本配置功能
D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
7．按（ ),有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。
A．證券發(fā)行主體不同
B．是否在交易所掛牌交易
C．募集方式分類
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
8．資本證券主要包括（ ）。
A．股票、債券和基金證券
B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和其他證券
D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品
9．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（ ）。
A．政府組織
B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
10．在證券市場上交易的任何證券，（ ）
A．只是投資的工具
B．只是籌資的工具
C．既是投資的工具，也是籌資的工具
D．以上都不對(duì)
11．（ ）是指股票所載有的有效性是始終不變的，應(yīng)為它是一種無限期的法律憑證。
A．收益性
B．參與性
C．永久性
D．流動(dòng)性
12．股票的票面價(jià)值是指（ ）
A．發(fā)行價(jià)格
B．在二級(jí)市場上交易的價(jià)格
C．股票票面上標(biāo)明的價(jià)格
D．每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)
13．股票未來收益的現(xiàn)值就是股票的（ ）。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
14．企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體法人以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份是（ ）。
A．國家股
B．法人股
C．社會(huì)公眾股
D．外資股
15．尚未在證券交易所上市交易的股份是指（ ）。
A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股
D．已上市流通股
16．境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易不可以用（ ）。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔
C．外幣現(xiàn)鈔存款
D．從境外匯入的外匯資金
17．境外上市外資股不包括（ ）。
A．H股
B．N股
C．S股
D．G股
18．故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄、誘騙投資者買賣證券、期貨合約構(gòu)成的罪行是（ ）。
A．操縱證券市場罪
B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C．誘騙他人買賣證券罪
D．內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息罪
19．在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（ ）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長（ ）個(gè)交易日。
A．15，7
B．15，15
C．7，15
D．7，7
20．通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)的證券市場監(jiān)管手段是（ ）。
A．法律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．行政手段
D．市場手段
21．監(jiān)督條例規(guī)定證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
22．以下選項(xiàng)中（ ）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范中廉潔保密的要求。
A．不謀私利
B．任勞任怨
C．秉公辦事
D．品行端正
23．（ ）是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
24．金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（ ）。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
25．關(guān)于金融衍生產(chǎn)品的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出；
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具；
C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)；
D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度；
26．可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或一年付息一次，到期后（ ）個(gè)工作日之內(nèi)應(yīng)償還還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。
A．2
B．3
C．4
D．5
27．金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。
A．利率期貨
B．外匯期貨
C．債券期貨
D．單只股票期貨
28．要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度是（ ）
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．申請(qǐng)制
D．披露制
29．債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行時(shí)屬于（ ）
A．平價(jià)發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．面值發(fā)行
D．折價(jià)發(fā)行
30．公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益率下降的可能是（ ）
A．購買力風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

31．證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的（ ）
A．不確定性
B．流動(dòng)性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
32．證券承銷方式不包括（ ）
A．自銷
B．零售
C．包銷
D．代銷
33．信息系統(tǒng)的組成部分不包括（ ）
A．交易通信網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．交易席位
D．證券報(bào)刊
34．我國的基金指數(shù)不包括（ ）
A．中證基金指數(shù)系列
B．上證基金指數(shù)
C．深圳基金指數(shù)
D．中國基金指數(shù)
35．下列關(guān)于證券交易所特征表述錯(cuò)誤的是（ ）
A．有固定的交易場所和交易時(shí)間
B．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司
C．實(shí)行“公平、公正、公開”原則，并對(duì)證券加以嚴(yán)格管理
D．管理比場外交易市場更加寬松
36．下列關(guān)于大宗交易，表述錯(cuò)誤的是（ ）
A．在交易所正常交易日收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行。
B．無漲跌幅限制證券須在前收盤價(jià)的上下20%或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)之間，由買賣雙方議價(jià)協(xié)商，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
C．在交易所市場進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到了交易所規(guī)定的最低限額。
D．成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià)，不納入指數(shù)結(jié)算，不計(jì)入當(dāng)日行情
37．我國銀行間債券市場的職能不包括（ ）
A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易
B．辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
C．提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)；提供外匯市場、債券市場、貨幣市場和期貨市場的信息服務(wù)
D．開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
38．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，其股票采取每周集合競價(jià)（ ）的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A．1次、3次和5次
B．1次和3次
C．1次和5次
D．3次和5次
39．以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為（ ）市場
A．直接融資
B．間接融資
C．資本
D．貨幣
40．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部，由證券公司在（ ）上進(jìn)行公告。
A．廣播電臺(tái)、電視
B．任意報(bào)紙
C．公開發(fā)行的任意報(bào)紙
D．指定報(bào)紙
41．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（ ）。
A．由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人
B．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
C．證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)
D．證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
42．下列選項(xiàng)中哪項(xiàng)不是證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的服務(wù)（ ）
A．登記
B．存管
C．結(jié)算
D．代理買賣
43．證券中介結(jié)構(gòu)包括（ ）。
A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．證券承銷機(jī)構(gòu)
C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．證券咨詢機(jī)構(gòu)
44．關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。
A．證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
B．證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
45．關(guān)于證券包銷，下列選項(xiàng)正確的是（ ）
A．證券包銷包括限額包銷和定額包銷兩種形式。
B．證券包銷包括限額包銷和全額包銷兩種形式。
C．證券包銷包括余額包銷和全額包銷兩種形式。
D．證券包銷包括定額包銷和定額包銷兩種形式。
46．以下不屬于證券公司投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ）
A．確定具體的資產(chǎn)配置策略
B．執(zhí)行具體的投資項(xiàng)目
C．確定具體的投資事項(xiàng)
D．選擇具體的投資品種
47．債券的償還性是指（ ）。
A．債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息
B．債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人償還本金
C．債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金
D．債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息或償還本金
48．規(guī)定了票面利率，債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存息期間沒有利息支付（ ）。
A．無息債券
B．零息債券
C．附息債券
D．息票累積債券
49．政府在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中往往要承擔(dān)一些大型基礎(chǔ)性項(xiàng)目和公共設(shè)施的投資，如修建鐵路和公路，政府為籌集專項(xiàng)資金而發(fā)行的債券通常是（ ）。
A．赤字國債
B．建設(shè)國債
C．特別國債
D．特殊國債
50．公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券（ ）
A．公司債券。
B．企業(yè)債券
C．金融債券
D．政府債券
51．在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司需依照（ ）。
A．《證券法》
B．《合同法》
C．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
D．《公司法》
52．在美國發(fā)行的外國證券，它是由非美國人發(fā)行在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券稱為（ ）。
A．美國債券
B．外國債券
C．揚(yáng)基債券
D．武士債券
53．允許權(quán)證持有人以與債主相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券的權(quán)證債券是（ ）。
A．附權(quán)益權(quán)證債券
B．債務(wù)權(quán)證債券
C．附債務(wù)權(quán)證債券
D．附貨幣權(quán)證債券
54．隨著（ ）的發(fā)展壯大，它已成為推動(dòng)證券市場發(fā)展的重要?jiǎng)恿?
A．債券
B．股票
C．權(quán)證
D．基金
55．封閉式的期限是指（ ）。
A．基金從申購到終止之間的時(shí)間
B．基金從認(rèn)購到終止之間的時(shí)間
C．基金從申購到贖回之間的時(shí)間
D．基金從成立到終止之間的時(shí)間
56．其收益率會(huì)隨貴重金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化的是（ ）。
A．國債基金
B．黃金基金
C．貨幣市場基金
D．平衡基金
57．稱為基金保管人，是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任的是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金保管人
D．基金托管人
58．基金管理費(fèi)通常按（ ）支付
A．按月支付
B．按日支付
C．按年支付
D．按季支付
59．對(duì)基金投資進(jìn)行限制的目的包括以下哪項(xiàng)（ ）
A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
B．吸引客戶投資
C．提高基金盈利水平
D．降低基金盈利水平
60．公開披露基金信息，可以有下列行為
A．對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
B．誤導(dǎo)性陳述
C．披露基金的資產(chǎn)組合季度報(bào)告
D．低耗其它基金管理人