2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律練習(xí)題4
來源：考試吧發(fā)布時間：2012-04-10
單選題
1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。
A： 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B： 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C： 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。
A： 1萬以上
B： 3萬以上
C： 1-3萬
D： 3萬以下
參考答案[C]
3.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。
A： 中國期貨業(yè)協(xié)會
B： 本交易所會員大會
C： 本交易所理事會
D： 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
v 判斷題
1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[錯誤]
2.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
v 多選題
1.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
A： 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B： 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C： 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D： 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A： 身體狀況良好
B： 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C： 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D： 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
