2012期貨法規(guī)筆記：期貨交易設(shè)立、變更與終止
來(lái)源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
第二章 設(shè)立、變更與終止
第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一） 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；
（二） 發(fā)布市場(chǎng)信息；
（三） 監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
（四） 查處違規(guī)行為。
第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
（一） 申請(qǐng)書(shū)；
（二） 章程和交易規(guī)則草案；
（三） 期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（四） 擬加入會(huì)員或者股東名單；
（五） 理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；
（六） 擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；
（七） 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明；
（八） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。
第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 設(shè)立目的和職責(zé)；
（二） 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（三） 注冊(cè)資本及其構(gòu)成；
（四） 營(yíng)業(yè)期限；
（五） 組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；
（六） 管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（七） 基本業(yè)務(wù)制度；
（八） 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；
（九） 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；
（十） 變更、終止的條件、程序及清算辦法；
（十一） 章程修改程序；
（十二） 需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 會(huì)員資格及其管理辦法；
（二） 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
（三） 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。
第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一） 期貨交易、結(jié)算和交割制度；
（二） 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；
（三） 保證金的管理和使用制度；
（四） 期貨交易信息的發(fā)布辦法；
（五） 違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
（六） 交易糾紛的處理方式；
（七） 需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。
第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十六條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一） 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；
（二） 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；
（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告
