期貨法律全真模擬試題二(8)
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-02-06
46. 全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。
A.中國證監(jiān)會派出機構
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構
答案：[BC]
47.全面結算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。
A. 中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會
答案：[A C]
48.下列說法正確的有：
A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;
B. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;
C. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;
D期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
答案：[AD]
49.下列用語的含義正確的有：( )
A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金
B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金
C. 負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益
D負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益
答案：[AC]
50.關于預計負債說法正確的有：( )
A.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;
B.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;
C. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額;
D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。
答案：[ABD]
51. 全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送( )的相關信息。
A.非結算會員 B.非結算會員客戶
C.全面結算會員 D. 全面結算會員客戶
答案：[AB]
52.關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有：
A. 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;
B. 相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;
C. 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;
D. 報表的保存期限應當不少于5年。
答案：[ABCD]
53.期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：( )
A. 期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;
B. 期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;
C. 期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;
D. 期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。
答案：[AC]
54.關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：( )
A. 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;
B. 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;
C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;
D. 凈資本不得低于人民幣3000萬元。
答案：[AD]
55. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：( )
A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書;
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;
C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;
D.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書;
答案：[ABCD]
56.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明( )。
A原因. B.對公司的影響
C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應當向公司全體董事書面報告
答案：[ABCD]
57.甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。
A: 認定合同無效
B: 公司承擔15萬元虧損
C: 甲某承擔15萬元虧損
D: 甲某承擔30萬元虧損
參考答案[AD]
58.下列說法正確的有：( )
A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;
B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;
C.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;
D. 經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。
答案：[A D]
59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。
A: 與會員資格相應的會員資格費
B: 與會員資格相應的會員交易席位
C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格
D: 不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
60.中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：( )
A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東;
B. 對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;
C. 要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;
D. 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
答案：[ABCD]
