期貨法律全真模擬試題二(7)
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2010-02-06
31.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。
A: 注冊資本不低于人民幣1億元
B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利
C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元
D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
32.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務
參考答案[ABC]
33.下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理
參考答案[AD]
34.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。
A: 投資基金
B: 經(jīng)紀業(yè)務
C: 咨詢、培訓
D: 自營
參考答案[BC]
35.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任
A.客戶保證金 B.風險準備金
C.自有資金 D.客戶準備金
答案：[BC]
36. 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。
A.非結(jié)算會員 B.特別結(jié)算會員
C.非結(jié)算會員客戶 D.特別結(jié)算會員客戶
答案：[AC]
37.( )應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權利，履行結(jié)算會員的義務。
A.全面結(jié)算會員期貨公司 B.交易結(jié)算會員期貨公司
C.特別結(jié)算會員期貨公司 D.一般結(jié)算會員期貨公司
答案：[ABC ]
38. 期貨公司被期貨交易所( )，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
A.接納為會員 B.暫停會員資格
C.終止會員資格 D.要求追加保證金
答案：[ABC ]
39. 全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益。
A. 本公司客戶 B.非結(jié)算會員期貨公司
C. 非結(jié)算會員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會員期貨公司
答案：[ABC ]
40.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%
參考答案[AB]
41.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()
A: 介紹業(yè)務的范圍
B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則
C: 違約責任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
42.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：()
A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員
參考答案[ABC]
43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。
A: 誠實守信
B: 勤勉盡責
C: 堅持公開、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。
A: 情節(jié)嚴重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
45.全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:( )
A.非結(jié)算會員名單及其變化情況;
B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
答案：[A BCD]
