期貨法律全真模擬試題二(9)
來源：網絡發(fā)布時間：2010-02-06
三、判斷題
1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]
2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。參考答案[錯]
3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]
4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]
5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。參考答案[錯]
6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。參考答案[錯]
7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。參考答案[錯]
8.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。參考答案[錯]
9.證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。參考答案[錯]
10.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。參考答案[正確]
11.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。參考答案[錯]
12.期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。
參考答案[錯誤]
13.根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯誤]
14.取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。
參考答案[錯誤]
15.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
參考答案[正確]
16.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯誤]
17.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[錯誤]
18.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
19.期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
參考答案：[錯誤]
20.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：[正確]
