2010年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練題（2）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-09-28
一、單項(xiàng)選擇題
1.經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商務(wù)部
2.公司制期貨交易所采用的組織形式是()。
A.有限責(zé)任公司 B.個(gè)人獨(dú)資公司
C.合伙制公司 D.股份有限公司
3.在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.財(cái)政部 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.商務(wù)部 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
4.設(shè)立期貨交易所，由()審批。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部
C.商務(wù)部 D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括()。
A.章程和交易規(guī)則草案
B.擬加入會(huì)員或者股東名單
C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷
D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
6.下列不屬于期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)的是()。
A.基本業(yè)務(wù)制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部控制制度
B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成
C.交易糾紛的處理方式
D.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
7.期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.財(cái)政部 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)家工商總局
8.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3日 B.5日
C.7日 D.10日
9.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
10.期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散的，由()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.商務(wù)部 D.國(guó)家工商總局
11.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商務(wù)部
12.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A.1/2 B.1/3
C.2/3 D.3/4
13.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.會(huì)員大會(huì) B.股東大會(huì)
C.董事會(huì) D.監(jiān)事會(huì)
14.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。
A.董事長(zhǎng) B.理事長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng) D.總經(jīng)理
15.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)()前通知會(huì)員。
A.5日 B.7日
C.10日 D.15日
16.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()會(huì)員參加方為有效。
A.1/3 B.2/3
C.1/4 D.3/4
17.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.7日 B.10日
C.15日 D.30日
18.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期()。
A.2年 B.3年
C.5年 D.7年
19.下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法不正確的是()。
A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1~2人
C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次
D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事
1.A 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
2.D 【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
3.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第5條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.A 【解析】設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
5.D 【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。選項(xiàng)D屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。
6.C 【解析】選項(xiàng)C屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。
7.B 【解析】期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
8.D 【解析】期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9.A 【解析】未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
10.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
11.B 【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
12.C 【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
13.A 【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
14.B 【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。
15.C 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。
16.B 【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。
17.B 【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
18.B 【解析】會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。
19.D 【解析】理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。
