期貨法律全真模擬試題二(6)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-02-06
16.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
17.人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A: 期貨合同糾紛
B: 期貨侵權(quán)糾紛
C: 期貨違約糾紛
D: 無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
18.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
19.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
20.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )
A.期貨交易所的高級(jí)管理人員
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員
D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員
參考答案：[AC]
21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶的委托
C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案：[ABCD]
23.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A: 設(shè)立目的和職能
B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
25.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A: 會(huì)員資格的取得條件和程序
B: 會(huì)員資格的變更條件和程序
C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
26.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。
A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D: 否決期貨公司董事會(huì)決議
參考答案[ABC]
27.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責(zé)令更換
D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選
參考答案[ABCD]
28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。
A: 周報(bào)表
B: 月報(bào)表
C: 季度報(bào)表
D: 年報(bào)表
參考答案[ABD]
30.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()
A: 保證金標(biāo)準(zhǔn)
B: 結(jié)算流程
C: 協(xié)議變更和解除
D: 爭(zhēng)議處理方式
參考答案[ABCD]
