期貨法律全真模擬試題二(4)
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-02-06
46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。
A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
47.若客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為( )有效。
A: 當(dāng)日有效
B: 三天內(nèi)有效
C: 指令未撤銷前有效
D: 長(zhǎng)期有效
參考答案[A]
48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
49.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 期貨交易所
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)
參考答案[B]
50.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A: 不超過(guò)50%
B: 不超過(guò)20%
C: 不超過(guò)80%
D: 不超過(guò)60%
參考答案[C]
51.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B: 股東大會(huì)決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
52. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
53.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場(chǎng)
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
54.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
55.期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
57.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實(shí)際交納的保證金
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
58.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
59.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 本交易所會(huì)員大會(huì)
C: 本交易所理事會(huì)
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
60.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團(tuán)體
C: 官方機(jī)構(gòu)
D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
