期貨法律全真模擬試題二(3)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-02-06
31.《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。
A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B.每日無負債結(jié)算制度
C.會員分級結(jié)算制度 D.保證金結(jié)算制度
參考答案[C]
32.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國保監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會 D.人民銀行
參考答案[C]
33. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
A: 15個工作日
B: 1個月
C: 2個月
D: 3個月
參考答案[D]
34.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。
A.流動性 B.流動資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動負債
參考答案[A]
36.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。
A.負債 B.流動負債
C負債調(diào)整值. D.流動資產(chǎn)
參考答案[C]
37.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。
A.分類 B.賬齡
C.可回收性 D.流動資產(chǎn)
參考答案[A]
38.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
參考答案[B]
39.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
參考答案[D]
40.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
41. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 職業(yè)紀(jì)律
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)品德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
42.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。
A: 崗位培訓(xùn)
B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C: 分析師培訓(xùn)
D: 學(xué)歷教育
參考答案[B]
43.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
45.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D: 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
