證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)（考試試題一）2
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-22
不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61．微觀營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境不包括（ ）。
A．客戶
B．公眾
C．人口
D．技術(shù)
62．關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任劃分，以下說(shuō)法正確的是（ ）
A．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
B．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
C．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
63．經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到交易所進(jìn)行撮合，這一過(guò)程稱(chēng)為委托的執(zhí)行，又可以稱(chēng)為（ ）。 （1分）
A．交易
B．指令的執(zhí)行
C．申報(bào)
D．報(bào)盤(pán)
64．為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循的原則有（ ）。
A．公平原則
B．公正原則
C．平等原則
D．公開(kāi)原則
65．市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括（ ）。
A．地理因素
B．人口因素
C．行為因素
D．心理因素
66．加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于規(guī)范證券市場(chǎng)運(yùn)行的意義有（ ）（1分）
A．切實(shí)保障廣大投資者利益的需要
B．維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要
67．對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括（ ），經(jīng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，具體標(biāo)準(zhǔn)另行制定。
A．保險(xiǎn)公司、社會(huì)保障類(lèi)公司
B．證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C．信托公司
D．基金公司
68．關(guān)于發(fā)行上市制度，下列說(shuō)法正確的是（ ）。（1分）
A．1999年前，我國(guó)的股票發(fā)行制度主要采取的是額度控制和地方政府推薦企業(yè)的股票發(fā)行制度
B．1999年7月1日《證券法》的頒布實(shí)施，股票發(fā)行制度逐步走向市場(chǎng)化
C．2001年3月17日正式取消額度制，改而采取股票發(fā)行核準(zhǔn)制
D．核準(zhǔn)制的采用，雖然使股票發(fā)行制度更市場(chǎng)化，卻不利于提高上市公司的質(zhì)量
69．由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為是（ ）。
A．初始登記
B．變更登記
C．退出登記
D．股份登記
70．證券公司營(yíng)銷(xiāo)包括（ ）。
A．品牌推廣
B．客戶招攬
C．產(chǎn)品推介
D．銷(xiāo)售及客戶服務(wù)
71．單位操縱證券市場(chǎng)的,將受到（ ）懲罰（1分）
A．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行拘役
D．撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證
72．根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，委托指令可分為（ ）。
A．買(mǎi)進(jìn)委托
B．賣(mài)出委托
C．買(mǎi)空委托
D．賣(mài)空委托
73．證券公司營(yíng)銷(xiāo)管理包括（ ）等。
A．營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)確立
B．市場(chǎng)調(diào)研
C．營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略與策略制定
D．營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃制定以及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的控制與評(píng)估
74．關(guān)于證券組合分析法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。（1分）
A．證券組合分析的內(nèi)容就是市場(chǎng)行為的內(nèi)容；
B．證券組合分析法是根據(jù)投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者的個(gè)人偏好確定投資者的最有證券組合并進(jìn)行組合管理的方法；
C．證券或證券組合的收益由它的期望收益率方差來(lái)表示；
D．馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）、特征線模型、因素模型、套利定價(jià)模型（APT）都是證券組合分析的重要內(nèi)容；
75．成交申報(bào)包括的是（ ）。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．成交價(jià)格、成交數(shù)量
D．買(mǎi)賣(mài)方向
76．深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有（ ）。（1分）
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)植的50%以上
B．公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
C．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)股價(jià)均低于每股面值
D．聯(lián)系120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
77．關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是（ ）。（1分）
A．公告刊登日（T日）
B．權(quán)益登記日（T+3日）
C．除息日（T+4日）
D．發(fā)放日（T+8日）
78．證券公司的客戶分為（ ）。
A．證券發(fā)行者
B．證券經(jīng)紀(jì)人
C．證券投資者
D．證券承銷(xiāo)者
79．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人給與警告，并處以（ ）的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．5萬(wàn)以上50萬(wàn)以下，3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下
B．5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下，5萬(wàn)以上10萬(wàn)以下
C．5萬(wàn)以上50萬(wàn)以下，3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下
D．5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下，3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下
80．如果允許買(mǎi)空賣(mài)空，委托指令可分為（ ）。（1分）
A．市價(jià)委托
B．限價(jià)委托
C．買(mǎi)空委托
D．賣(mài)空委托
81．渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場(chǎng)上并列地使用中間商的數(shù)量，一般有三種選擇，包括（ ）等。
A．獨(dú)家分銷(xiāo)
B．廣泛分銷(xiāo)
C．選擇性分銷(xiāo)
D．人員促銷(xiāo)
82．簡(jiǎn)單地講，產(chǎn)品整體包含（ ）三個(gè)層次的內(nèi)容。
A．核心產(chǎn)品
B．有形產(chǎn)品
C．附加產(chǎn)品
D．期望產(chǎn)品
83．關(guān)于上市開(kāi)放式基金的開(kāi)放與上市的表述，正確的是（ ）。
A．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)1個(gè)月
B．封閉期內(nèi)，基金受理贖回
C．上市開(kāi)放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)
D．基金開(kāi)放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日
84．代辦股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)鬓k券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。（1分）
A．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
85．關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的服務(wù)是（ ）。
A．明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C．不得做出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D．不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
86．宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的先行性指標(biāo)包括（ ）。（1分）
A．利率水平和貨幣供給
B．個(gè)人收入和GDP
C．消費(fèi)者預(yù)期
D．主要生產(chǎn)資料價(jià)格和企業(yè)投資規(guī)模
87．中國(guó)證券市場(chǎng)是一個(gè)新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，具有（ ）等特殊性。
A．國(guó)有成分比重較大
B．行政干預(yù)相對(duì)較多
C．階段性波動(dòng)較大及投機(jī)性偏高
D．機(jī)構(gòu)投資者力量不夠強(qiáng)大
88．在定單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則包括（ ）。
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則
89．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指(
)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（1分）
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．證券交易所
90．2002年5月—2006年5月，我國(guó)（ ）。
A．浮動(dòng)傭金制執(zhí)行，證券公司開(kāi)始重視經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)
B．傭金戰(zhàn)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)
C．全員營(yíng)銷(xiāo)對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)效率與服務(wù)質(zhì)量造成一定的負(fù)面影響
D．證券公司外部人員由于和證券公司之間的關(guān)系不明確而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)
91．證券類(lèi)金融產(chǎn)品具有（ ）得主要特點(diǎn)。
A．收益性
B．復(fù)雜性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．流通性
92．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有（ ）
A．虛假?gòu)V告行為
B．不正當(dāng)虧本銷(xiāo)售行為
C．侵犯商業(yè)秘密行為
D．混淆行為
93．證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則．這一規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。（1分）
A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
94．營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃對(duì)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)有著非常重要的作用，一個(gè)完善的營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃可以（ ）。
A．促使?fàn)I銷(xiāo)人員明確自己的營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)，以系統(tǒng)的方法參與計(jì)劃活動(dòng)，評(píng)估營(yíng)銷(xiāo)的狀況
B．激勵(lì)營(yíng)銷(xiāo)人員提升業(yè)績(jī)
C．促使?fàn)I銷(xiāo)人員更加清楚地認(rèn)識(shí)到自己在整體營(yíng)銷(xiāo)方案中所發(fā)揮的作用和所承擔(dān)的責(zé)任，培養(yǎng)在工作中團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神
D．幫助營(yíng)銷(xiāo)人員評(píng)估和改進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)工作方法，提升營(yíng)銷(xiāo)效率
95．宏觀分析所需要的有效資料一般包括（ ）。
A．政府的重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)政策與措施
B．一般生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料和金融物價(jià)統(tǒng)計(jì)資料
C．貿(mào)易統(tǒng)計(jì)資料
D．每年國(guó)民收入統(tǒng)計(jì)與景氣動(dòng)向
96．公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力一般與其（ ）密切相關(guān)。（1分）
A．產(chǎn)品性質(zhì)
B．所處的行業(yè)發(fā)展階段
C．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
D．經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略
97．證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，證券交易所主要從（ ）方面考核證券公司的入會(huì)條件．
A．經(jīng)營(yíng)范圍
B．組織機(jī)構(gòu)
C．人員素質(zhì)
D．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力
98．在把握公司的發(fā)展趨勢(shì)時(shí)，需要縱向比較的數(shù)據(jù)包括公司歷年的（ ）。
A．銷(xiāo)售數(shù)據(jù)
B．員工人數(shù)
C．利潤(rùn)額
D．資產(chǎn)規(guī)模
99．對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)研時(shí)，需要分析公司的研究與開(kāi)發(fā)，其內(nèi)容包括分析（ ）。
A．公司研究與開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)項(xiàng)目
B．研究社是與研究人員的比例
C．研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用支出占銷(xiāo)售收入的比率
D．新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)頻率與市場(chǎng)需求、生產(chǎn)規(guī)模以及投資需求
100．應(yīng)用單根K線研判行情，主要從（ ）等幾個(gè)方面進(jìn)行。（1分）
A．實(shí)體的長(zhǎng)度
B．實(shí)體的陰陽(yáng)
C．上影線的長(zhǎng)度
D．下影線的長(zhǎng)度
101．上海證券交易所對(duì)會(huì)員資格的要求主要有（ ）。
A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司．
B．具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金．
C．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件．
D．承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)．
102．以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營(yíng)
C．證券發(fā)行與承銷(xiāo)
D．證券資產(chǎn)管理
103．證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，責(zé)令改正，處以（ ）（1分）
A．一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
B．一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
C．三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
D．三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
104．金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)( ) （1分）
A．處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰 款
C．責(zé)令停業(yè)整頓
D．吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證
105．使美國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)人制度越來(lái)越成熟的兩個(gè)重要體系是（ ）。
A．定期報(bào)告核查體系
B．嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入體系
C．全面的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系
D．健全的監(jiān)管體系
106．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確了證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）報(bào)告的要求
A．年度
B．季度
C．月度
D．臨時(shí)
107．在某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要由（ ）所決定。
A．投資者的籌碼成本
B．投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好
C．持有成本
D．投資者的心理因素
108．黃金分割線和百分比線的共同特點(diǎn)是（ ）。
A．它們都是垂直的直線
B．它們都是水平的直線
C．它們注重于支撐線和壓力線的價(jià)位
D．它們注重于什么時(shí)間達(dá)到支撐線和壓力線的價(jià)位
109．除了日K線圖以外，我們還可以使用（ ）。
A．周K線圖
B．月K線圖
C．1小時(shí)K線圖
D．30分鐘K線圖
110．在我國(guó)證券交易所的發(fā)展過(guò)程中，交易席位曾經(jīng)按照不同的角度進(jìn)行分類(lèi)，下列表述正確的是 （ ）。（1分）
A．有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)的方式
B．無(wú)形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤(pán)的方式
C．有形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤(pán)的方式．
D．無(wú)形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)的方式
111．客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄和實(shí)際情況不符的，可以向（ ）投訴（1分）
A．證券公司
B．公安機(jī)關(guān)
C．證券業(yè)自律組織
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
112．產(chǎn)品觀念在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)上至少有兩個(gè)缺陷，分別是（ ）。
A．產(chǎn)品設(shè)計(jì)并沒(méi)有考慮消費(fèi)者的需求
B．消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)力并不是無(wú)限的
C．產(chǎn)品數(shù)量并沒(méi)有考慮消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)力
D．消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)力是無(wú)限的
113．根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為（ ）。 （1分）
A．普通席位
B．專(zhuān)用席位
C．有形席位
D．無(wú)形席位
114．在深圳證券交易所，席位的類(lèi)型包括（ ）。
A．A股普通席位
B．B股席位
C．特別席位
D．高級(jí)席位
115．以下不是證券公司服務(wù)派生出來(lái)的服務(wù)產(chǎn)品組合（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資咨詢(xún)等業(yè)務(wù)組合
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)
C．投資咨詢(xún)服務(wù)
D．理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)
116．在深圳證券交易所，席位可分為A股普通席位、B股席位和特別席位，其中A股普通席位包括（ ）。
A．一般普通席位
B．投資基金專(zhuān)用席位
C．境外特別席位
D．網(wǎng)上委托專(zhuān)用席位
117．關(guān)于友好合作，下列說(shuō)法中正確的有（ ）。
A．是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉
B．指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)時(shí)，既要與其他關(guān)系方保持密切友好的合作關(guān)系，也要與證券公司內(nèi)部人員保持融洽和諧的合作關(guān)系。
C．不僅要與客戶、公司同事友好合作，執(zhí)業(yè)活動(dòng)的順利開(kāi)展，還要與其他合作機(jī)構(gòu)相互尊重，密切配合
D．要善于協(xié)調(diào)與同事之間的內(nèi)部相互合作，加強(qiáng)同業(yè)人員間的交流與合作，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同進(jìn)步，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的健康快速發(fā)展
118．下列說(shuō)法中，正確的有（ ）。．A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，也可以向客戶提供投資建議
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得迎合客戶的違法違規(guī)要求，也不得以任何形式為客戶的違法違規(guī)行為提供便利
C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得有因本人或所屬證券公司的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為
D．證券公司及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，也不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
119．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)主要有（ ）等自律規(guī)則。
A．《證券法》
B．《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》
C．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理細(xì)則（試行）》
D．《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》
120．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念和銷(xiāo)售觀念的區(qū)別在于（ ）。
A．銷(xiāo)售觀念以買(mǎi)方需要為中心，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念以賣(mài)方需要為重心
B．銷(xiāo)售觀念以賣(mài)方需要為中心，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念以買(mǎi)方需要為重心
C．銷(xiāo)售觀念考慮如何把產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)金，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念考慮如何通過(guò)產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費(fèi)等有關(guān)的所有活動(dòng)，來(lái)滿足顧客的需要
D．銷(xiāo)售觀念考慮如何通過(guò)產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費(fèi)等有關(guān)的所有活動(dòng)，來(lái)滿足顧客的需要，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念考慮如何把產(chǎn)品變成現(xiàn)金
