證券業(yè)務(wù)營銷（考試試題一）3
來源：發(fā)布時間：2009-05-22
判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）
121．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量最小單位為100股（份、元）。（ ）
122．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化。（ ）
123．進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟效益和競爭態(tài)勢等。（ ）
124．在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易所辦理，也可以通過證券交易所會員來進行（ ）
125．國務(wù)院負責(zé)全國證券市場監(jiān)督管理的主管部門，擔(dān)負著根據(jù)全國法律、行政法規(guī)制定證券市場具體法律規(guī)范的職責(zé)的機構(gòu)是中國證監(jiān)會。（ ）
126．對于以市場營銷觀念作為自己策略導(dǎo)向的公司來說，利潤是公司運營的目的而不是結(jié)果。（ ）
127．證券交易所作為證券市場的組織者，對證券市場參與者而言，處于一線監(jiān)督管理的地位。 （ ）
128．按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。（ ）
129．除法規(guī)規(guī)定的除外證券賬戶除外，同一證券賬戶的多次申購委托（深圳證券交易所包括在不同營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況），除最后一次申購?fù)�，均視為無效申購；其余申購由證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。（ ）
130．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。（ ）
131．宏觀經(jīng)濟環(huán)境對整個證券市場的影響，既包括經(jīng)濟周期波動這種純粹的經(jīng)濟因素，也包括政府經(jīng)濟政策及特定的財政金融行為等混合因素。（ ）
132．營銷戰(zhàn)略的制定包括企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析、市場細分、目標市場選擇與市場定位、提出營銷目標、企業(yè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的建立和調(diào)整、確定市場營銷策略組合、營銷控制六個步驟。（ ）
133．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分類經(jīng)營、分類管理的原則。（ ）
134．證券類金融產(chǎn)品或服務(wù)可以為證券產(chǎn)品的持有人或服務(wù)的消費者帶來一定的收益，即流通性。（ ）
135．交易所的會員可以將席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它機構(gòu)或個人使用．（ ）
136．通貨膨脹時期，并不是所有價格和工資都按統(tǒng)一比例變動，而是相對價格發(fā)生變化。這種相對價格變化引致財富和收入的再分配，因而某些公司可能從中獲利，而另一些公司可能蒙受損失。（ ）
137．在折扣經(jīng)紀商模式下，價格成為其主要的競爭手段，美國E—trade公司是采用這一模式的典范。（ ）
138．《證券法》對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任作出了具體的規(guī)定，這是2005年證券法修改的一項重要內(nèi)容。()
139．境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)取得B股席位必須獲得外匯經(jīng)營許可證的頒發(fā)機構(gòu)是國家外匯管理局．（ ）
140．交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)．（ ）
141．股票市場是廣大投資者交易上市公司股票的場所，也是上市公司進行直接融資的地方。（ ）
142．基金募集期間內(nèi)，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。（ ）
143．目前，我國證券市場機構(gòu)投資者已經(jīng)形成了以證券投資基金、券商、保險公司、社會保障基金、QFII、信托公司、財務(wù)公司和企業(yè)法人等為主體的多元化格局。（ ）
144．營銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織，它由各種中介機構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。（ ）
145．內(nèi)幕信息必須具備的兩個基本條件是具有價格敏感性和尚未公開。（ ）
146．產(chǎn)品觀念和生產(chǎn)觀念一樣，無視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認為只要是產(chǎn)品好就會客戶盈門。（ ）
147．頒布《中華人民共和國反不正當競爭法》的時間是1993年9月。 （ ）
148．經(jīng)紀關(guān)系的確立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。（ ）
149．證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時可以適當提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準。（ ）
150．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀商并接受證券公司的服務(wù)。（ ）
151．宏觀經(jīng)濟分析是為了掌握證券投資的宏觀環(huán)境，把握證券市場的總體趨勢，但宏觀經(jīng)濟分析并不能提供具體的投資領(lǐng)域和投資對象的建議。（ ）
152．企業(yè)在考慮戰(zhàn)略問題時，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)該做什么，而是考慮企業(yè)在未來相當長的時期內(nèi)的總體發(fā)展問題。（ ）
153．《證券公司監(jiān)督管理條例》于2008年8月1日正式實施。（ ）
154．客戶是否對《風(fēng)險解釋書》簽字確認，將是現(xiàn)場抽查的一項重要內(nèi)容。（ ）
155．上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券交易賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進行。 （ ）
156．當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日可以賣出。（ ）
157．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。 （ ）
158．在于競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量優(yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位。
159．無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責(zé)任。（ ）
160．廣義的理解，證券類金融產(chǎn)品指股票、債券、基金，金融衍生工具等有價證券。（ ）
161．證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（ ）
162．因為屬于代理買賣證券，證券公司只起中介作用，故沒有風(fēng)險。（ ）
163．以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司采用的是品種集中策略。（ ）
164．經(jīng)營戰(zhàn)略決策直接關(guān)系到企業(yè)的未來發(fā)展，雖然其決策對象是復(fù)雜的，所面對的問題常常是突發(fā)性的、難以預(yù)料的，但是由于對公司經(jīng)營戰(zhàn)略的分析標準化，因此對其評價比較容易。（ ）
165．當收盤價與最高價相等時，K線會呈現(xiàn)光腳陽線；當開盤價與最高價相等時，K線會呈現(xiàn)光腳陰險。（ ）
166．價格不論是上升還是下跌，在任意發(fā)展方向上的趨勢線都不是只有一條，而是若干條。
167．十字星的上下影線較長，表明窄幅盤整，交易清淡。（）
168．證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的客戶招攬包括目標市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。（ ）
169．證券公司與證券經(jīng)紀人之間是一種聘用關(guān)系。 （ ）
170．連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括：1買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；2賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格成交價；3最高買入和最低賣出相同，以該價成交。()
171．對于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，因為屬于代理買賣證券，證券公司只起中介作用，沒有風(fēng)險。
172．證券公司應(yīng)當依法按證券監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。
173．首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。（ ）
174．證券從業(yè)人員不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶操作賬戶。（ ）
175．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員不得采取貶低其他證券公司、進入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶。（ ）
176．證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（ ）
177．根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行分類管理。
178．根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（ ）
179．現(xiàn)行深圳證券交易所證券的托管制度是和指定交易相聯(lián)系的。（）
180．在收盤價的確定方面，深圳證券交易所和上海證券交易所相同。（）
【糾錯】
