證券業(yè)務營銷（考試試題一）1
來源：發(fā)布時間：2009-05-22
單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1．全面營銷就是將產品、技術、管理、銷售、服務等公司經營的各個方面都視為營銷的一個環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構成一個為滿足客戶的需要服務的、完整的、有機的營銷整體，同時企業(yè)能與（ ）相契合、共生共榮。
A．制度環(huán)境
B．社會環(huán)境
C．市場環(huán)境
D．人文環(huán)境
2．下列不屬于行政法規(guī)的是（ ）
A．《期貨交易管理條例》
B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C．《證券市場禁入規(guī)定》
D．《證券公司監(jiān)督管理條例》
3．根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》，深圳證券交易所通過競價交易進行債券交易的單筆申報最大數量為（ ）。
A．1萬張
B．5萬張
C．10萬張
D．15萬張
4．采用（ ）的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．差異性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
5．證券投資的凈效用是指（ ）。
A．收益帶來的正效用加上風險帶來的負效用；
B．收益帶來的正效用減去風險帶來的負效用；
C．收益帶來的正效用減去收益帶來的負效用；
D．收益帶來的正效用加上收益帶來的負效用；
6．在我國，（ ）是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
A．證券投資基金賬戶
B．開放式基金賬戶
C．證券賬戶
D．A股賬戶
7．（ ）是基本分析的重點。
A．宏觀經濟分析
B．行業(yè)分析
C．區(qū)域分析
D．公司分析
8．（ ）是在服務結束之后的判斷。
A．過程質量
B．輸出質量
C．物理質量
D．相互接觸質量
9．客戶向證券經紀商發(fā)出買賣某種委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券稱為（ ）。
A．現價委托
B．市價委托
C．限價委托
D．保本委托
10．（ ）是指確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。
A．開立證券賬戶
B．證券賬戶補辦
C．證券賬戶查詢
D．證券登記
11．證券經紀人與證券公司之間是一種（ ）關系。
A．委托
B．聘用
C．雇用
D．委托代理
12．中國證券業(yè)協(xié)會主要職能中不包括（ ）
A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
B．健全證券公司內部控制制度
C．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
D．監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或中國證券業(yè)務協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分
13．以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格指的是（ ）。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．本方最優(yōu)價格申報
C．及時成交剩余價格申報
D．全額成交或撤消申報
14．（ ）的客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．風險厭惡型
15．證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收�。� ）的中間人。
A．傭金
B．手續(xù)費
C．差價
D．中間費
16．內幕信息必須具備的基本條件之一是（ ）
A．利好消息
B．利空消息
C．信息本身具有價格敏感性
D．來源于公司內部
17．證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ ）。
A．電腦報價
B．電話報價
C．口頭報價
D．書面報價
18．用心理因素作為細分市場的依據，在實際操作過程中會遇到一些問題，但不包括（ ）。
A．細分變量模糊
B．子市場價值難以衡量
C．子市場特征不夠穩(wěn)定
D．細分變量復雜
19．無論從長期還是從短期看，（ ）是影響公司生存、發(fā)展的最基本因素。
A．人力資源制度
B．經營理念
C．宏觀經濟環(huán)境
D．產業(yè)政策
20．中小企業(yè)上市公司在公司股票實行退市風險警示期間，公司應當在每月前（ ）內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．5個交易日
D．10個交易日
21．（ ）無視消費者的需求，未看到市場需求的變化，認為只要是產品好就會客戶盈門。
A．生產觀念
B．產品觀念
C．銷售觀念
D．市場營銷觀念
22．單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，將處以（ ）
A．不對單位判處罰金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役
B．對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役
C．不對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以上有期徒刑
D．對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五年以上有期徒刑
23．（ ）是影響股票市場供給最直接、最根本的因素。
A．宏觀經濟環(huán)境
B．市場因素
C．上市公司質量
D．制度因素
24．主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付的時間是（ ）。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
25．關于侵犯商業(yè)秘密行為的說法錯誤的是（ ）
A．以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密
B．披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取權利人的商業(yè)秘密
C．違反約定或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。
D．以上說法都不對
26．《中華人民共和國反洗錢法》于()第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過，并自()起實施。
A．2005年10月31日, 2006年1月1日
B．2006年11月31日, 2007年1月1日
C．2006年10月31日, 2007年1月1日
D．2007年10月31日, 2008年1月1日
27．客戶是否對《風險揭示書》簽字確認，將是（ ）的一項重要內容
A．非現場檢查
B．現場檢查
C．非現場抽查
D．現場抽查
28．市場營銷是一門新興的管理學科，起源于（ ）。
A．英國
B．日本
C．美國
D．中國
29．企業(yè)營銷戰(zhàn)略的（ ）特征體現在企業(yè)思考營銷戰(zhàn)略問題時，并不是考慮短期內應該做什么，而是考慮企業(yè)在未來相當長的時期內的總體發(fā)展問題。
A．適應性
B．全局性
C．長遠性
D．現實性
30．證券公司與證券經紀人之間是一種（ ）關系
A．委托
B．代理
C．雇用
D．聘用
31．下列說法有誤的是（ ）。
A．1998年，證券投資基金（封閉式）的出現開創(chuàng)了我國機構投資時代的新篇章
B．1998年11月，經國務院批準，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》
C．1998年3月，首批兩家基金管理公司批準成立，與此同時，老基金的“整編歸隊”為證券投資基金帶來了新生力量
D．1999年下半年，允許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者入市、允許保險資金入市、銀行資金可以通過質押貸款進入股市
32．上海證券交易所網絡投票基于（ ）；深圳證券交易所網絡投票基于（ ）。
A．互聯(lián)網；交易系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)，互聯(lián)網
C．交易系統(tǒng)；交易系統(tǒng)和互聯(lián)網
D．交易系統(tǒng)和互聯(lián)網；交易系統(tǒng)
33．投資者在辦理交易型開放式指數基金的申購、贖回業(yè)務之前，需與具有代辦基金份額申購與贖回業(yè)務資格的證券公司（上海證券交易所稱一級交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司）簽訂相應的（ ）。
A．《風險揭示書》
B．《開戶申請書》
C．《委托代理書》
D．《存管協(xié)議書》
34．（ ）負責《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括負責上市公司類別變更等日常管理工作。
A．證券交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國證監(jiān)會派出機構
D．國資委
35．《根據上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金交易、權證交易申報價格最小變動單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．1元人民幣
C．0．001元人民幣
D．1元人民幣
36．行政法規(guī)的法律效力（ ）國家法律
A．高于
B．低于
C．等于
D．都不是
37．企業(yè)應從客戶的需求出發(fā)去設計產品和服務，這體現了“4C”理論中的（ ）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
38．根據我國《證券法》，以下說法錯誤的是（ ）
A．在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法
B．政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法
C．其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定
D．證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由中國證監(jiān)會依照本法的原則規(guī)定
39．權證行權采用證券給付方式結算的，（ ）的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得證券。
A．價外權證
B．價內權證
C．認購權證
D．認沽權證
40．代辦股份轉讓，投資者委托指令以（ ）方式配對成交。
A．集合競價
B．連續(xù)競價
C．意向申報
D．成交申報
41．（ ）是指區(qū)位內經濟與區(qū)位外經濟的聯(lián)系和互補性、龍頭作用及其發(fā)展活力與潛力的比較優(yōu)勢。
A．區(qū)域特色
B．區(qū)域經濟
C．經濟特色
D．區(qū)域優(yōu)勢
42．《根據深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金交易申報價格最小變動單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．1元人民幣
C．0．001元人民幣
D．1元人民幣
43．（ ）指的是證券公司的服務的生產和消費是同時進行的，不可分割。
A．無形性
B．不可分性
C．專業(yè)綜合性
D．差異性
44．《根據深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：B股交易申報價格最小變動單位為（ ）。
A．0．01港元
B．0．1港元
C．0．01港元
D．1港元
45．（ ）是指公司的產品以高于其他公司同類產品的質量贏得市場，從而取得競爭優(yōu)勢。
A．成本優(yōu)勢
B．技術優(yōu)勢
C．質量優(yōu)勢
D．服務優(yōu)勢
46．財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會發(fā)布關于試行國債凈價交易有關事宜的通知，國債交易開始采用凈價交易的時間是（ ）。
A．2000年
B．2001年
C．2002年
D．2003年
47．（ ），中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于證券公司依法合規(guī)經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》
A．2002年5月
B．2006年5月
C．2007年5月
D．2008年6月
48．委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據委托程序和必要的證件采用書面表達方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式是（ ）。
A．柜臺委托
B．電話委托
C．傳真委托
D．自助終端委托
49．（ ）的技術分析方法，是根據價、量的歷史資料，通過建立一個數學模型，給出數學上的計算公式，得到一個體現證券市場的某各方面內在實質的值。
A．指標類
B．切線類
C．K線類
D．波浪類
50．關于K線的描述，下列說法錯誤的是（ ）。
A．K線是一條柱狀的線條，由影線和實體組成
B．影線的實體上方的部分叫“上影線”，下方的部分叫“下影線”
C．實體表示一日的最高價和最低價
D．收盤價高于開盤價時為陽線，收盤價低于開盤價時為陰線
51．畫出一條直線后，有很多問題需要我們去解答，最關鍵的問題是正確確定趨勢線的（ ）。
A．長度
B．高度
C．高點或低點
D．角度
52．中國證監(jiān)會自接收到申報材料后對申報材料的（ ）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A．真實性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性
53．深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理的時間為（ ）
A．9:15----11：30
B．13：00----15：00
C．9：20----9：25
D．9：25----9：30
54．機構客戶開立上海B股的開戶費為：（ ）
A．19美元
B．40美元
C．85美元
D．400美元
55．“差額清算”又稱（ ），就是在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。
A．凈額清算
B．結余清算
C．款項清算
D．證券清算
56．在我國內地市場，T+3滾動交收適用于（ ）
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
57．（ ）是證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德建設的源泉。
A．友好合作
B．專業(yè)勝任
C．保守秘密
D．公平競爭
58．進行內幕交易、泄露內幕信息的懲罰措施是（ ）。
A．證監(jiān)會的紀律處分
B．行業(yè)協(xié)會的紀律處分
C．行政處罰
D．刑事處罰
59．下述（ ）是職業(yè)道德與行為規(guī)范的區(qū)別。
A．行為規(guī)范所規(guī)定的內容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內容，是職業(yè)道德建設的基礎
B．職業(yè)道德是行為規(guī)范的評價標準和推動力量，是行為規(guī)范的補充
C．職業(yè)道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉化
D．從表現形式來看，職業(yè)道德內容相對原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識之中
并通過其言行表現出來，而行為規(guī)范主要表現為相關的法律法規(guī)，通常有明確的內容
60．目前，許多第三世界國家的市場營銷管理觀念仍然處于（
）階段。
A．生產觀念
B．產品觀念
C．銷售觀念
D．市場營銷觀念
