第十二章 反壟斷法律制度

　　一、反壟斷法概述：

　　1、壟斷的含義：指經(jīng)營者或其利益代表者排除或限制競爭的違法行為。

　　2、壟斷的特征：壟斷的客觀方面是壟斷行為而非壟斷結(jié)構(gòu)

　　壟斷的主體是經(jīng)營者或其利益代表者

　　壟斷的主觀方面是牟取超額利益

　　壟斷的后果是排除或限制競爭

　　壟斷具有違法性

　　3、反壟斷法的調(diào)整對象：是在國家規(guī)制壟斷過程中所發(fā)生的社會關(guān)系，即反壟斷關(guān)系。

　　它又可分為壟斷行為規(guī)制關(guān)系和反壟斷體制關(guān)系。

　　4、反壟斷法的定義：是調(diào)整在國家規(guī)制壟斷過程中所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

　　二、壟斷行為：

　　1、濫用市場支配地位行為：

　�。�1）市場支配地位的認(rèn)定依據(jù)：市場份額和市場份額標(biāo)準(zhǔn)

　　市場行為和市場行標(biāo)準(zhǔn)

　　其他

　　（2）相關(guān)市場：

　　含義：是與經(jīng)營者的產(chǎn)品和服務(wù)之間豐在競爭關(guān)系的、所有產(chǎn)品和服務(wù)市場。

　　表現(xiàn)：

　　種類上的相關(guān)市場：指能夠與經(jīng)營者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競爭關(guān)系的、同類和替代的產(chǎn)品和服務(wù)的市場，包括同類產(chǎn)品和服務(wù)市場、替代產(chǎn)品和服務(wù)的市場。

　　空間上的相關(guān)市場：指在能夠與經(jīng)營者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競爭關(guān)系的同類和替代產(chǎn)品和服務(wù)所分布的空間范圍內(nèi)的市場。

　　時間上的相關(guān)市場：指能夠與經(jīng)營者的產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生競爭關(guān)系的同類和替代產(chǎn)品和服務(wù)的、符合測算要求的時間范圍內(nèi)的市場。

　　（3）濫用市場支配地位的行為：

　　含義：指具有市場支配地位的經(jīng)營者利用其市場支配地位所實施的妨礙競爭的行為。

　　分類：可分為阻礙性濫用和剝削性濫用

　　阻礙性濫用：是指具有市場支配地位的經(jīng)營者，利用其市場支配地位實施的、以限制和排除同業(yè)競爭者、維持和提高自身市場地位為直接目的的市場行為。具體表現(xiàn)有：掠奪性定價、過剩生產(chǎn)、獨家交易、強制交易、拒絕交易和搭售、差別待遇等

　　剝削性濫用：是指具有市場支配地位的經(jīng)營者利用其市場支配地位實施的、以獲取超利潤為直接目的的市場行為。主要表現(xiàn)有：壟斷高價、壟斷低價，并且強制交易、獨家交易、差別待遇也可用作剝削性濫用的具體形式。

　　危害：（對他人）掠奪社會資財，侵犯其他經(jīng)營者和消費者利益

　�。▽χ贫龋┷`踏平等交易規(guī)制，破壞公平競爭秩序。

　�。▽ι鐣�）效率低下，損失社會整體福利，阻礙社會進步。

　�。▽φ�府）“俘獲政府”，左右政府的市場規(guī)制法律和政策。

　　2、聯(lián)合限制競爭行為：

　�。�1）概念：指經(jīng)營者為限制競爭而達成協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。

　�。�2）特征：聯(lián)合限制競爭行為的主體是經(jīng)營者和經(jīng)營團體

　　聯(lián)合限制競爭行為的客觀方面是合同、協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的行為

　　聯(lián)合限制競爭行為的目的和后果是排除或限制競爭

　　聯(lián)合限制競爭行為需要有特定的市場條件

　�。�3）類型：

　　a.不同形式的聯(lián)合：經(jīng)營者之間限制競爭的協(xié)議

　　經(jīng)營者團體的決議

　　經(jīng)營者之間其他協(xié)同一致的經(jīng)營行為

　　b.不同內(nèi)容的聯(lián)合：市場價格聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持或者變更商品或服務(wù)價格的行為。

　　市場額度聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更限制商品的生產(chǎn)或者銷售數(shù)量的行為。

　　市場區(qū)域聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更分割市場或者原材料采購市場，或得服務(wù)的地域范圍的行為。

　　技術(shù)聯(lián)合，即統(tǒng)一確定、維持和變更限制購買或者開發(fā)新技術(shù)、新設(shè)備的行為。

　　其他聯(lián)合，其他排隊、限制競爭的聯(lián)合限制競爭的行為。

　　c.在產(chǎn)業(yè)鏈上不同關(guān)系主體間的聯(lián)合：橫向聯(lián)合和縱向聯(lián)合

　　橫向聯(lián)合限制競爭行為：固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制、其他方式

　　固定價格：是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式確定、維持或者改變價格的行為。

　　劃分市場：是指處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式劃分其產(chǎn)品與服務(wù)的地區(qū)市場或市場的行為。

　　聯(lián)合抵制：是處于產(chǎn)業(yè)鏈同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或其他協(xié)同一致的方式拒絕與特定交易相對人交易的行為。

　　縱向聯(lián)合限制競爭行為：限制轉(zhuǎn)售價格、獨家交易、特許協(xié)議等。

　　（4）動因：在其他因素不變的情況下，參與聯(lián)合限制競爭行為，有助于減少經(jīng)營者的生產(chǎn)、交易成本，提高或維持較高的銷售價格，從而有助于經(jīng)營者提高利潤率。

　�。�5）利弊：

　　利：有助于減少經(jīng)營者的交易成本，提高交易的效率，可以在一定程度上增強市場競爭。

　　弊：橫向聯(lián)合限制競爭行為從根本上排除了相互間的競爭。而縱向聯(lián)合限制競爭行為對市場競爭機制的影響具有雙重性。（因此，各國對聯(lián)合限制競爭行為均予規(guī)制，其中，對橫向聯(lián)合限制競爭行為一般是一概禁止，而對縱向聯(lián)合限制競爭行為的規(guī)制，則分清不同情形，有條件地允許、限制或禁止。）

　　3、經(jīng)營者集中行為：

　　（1）概念：指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或控制其他經(jīng)營者業(yè)務(wù)或人事等方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為。

　�。�2）特征：經(jīng)營者集中行為的主體是經(jīng)營者

　　經(jīng)營者集中行為目的和后果是迅速集合經(jīng)濟力，提高市場份額，提升市場地位，對市場競爭和經(jīng)濟發(fā)展利弊互現(xiàn)

　　經(jīng)營者集中行為屬于市場行為中的組織調(diào)整行為，具體方式包括經(jīng)營者合并和不形成新經(jīng)營者的股份或資產(chǎn)收購、委托經(jīng)營或聯(lián)營、業(yè)務(wù)或人事控制等。

　�。�3）類型：

　　a.經(jīng)營者合并：指兩個或兩個以上經(jīng)營者合為一個經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

　　根據(jù)合并后原經(jīng)營者主體資格存續(xù)與否，可分為新設(shè)合并和吸收合并。

　　根據(jù)參與合并的經(jīng)營者在產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系，可分為橫向合并、縱向合并和混合合并。

　　b.經(jīng)營者控制：指經(jīng)營者通過收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營和其他方式而控制其他經(jīng)營者，從而導(dǎo)致經(jīng)營者集中的行為。

　　根據(jù)獲得控制經(jīng)的途徑可分為三類：一是經(jīng)營者收購其他經(jīng)營者的部分股份或資產(chǎn)享有股權(quán)或資產(chǎn)所有權(quán)則獲得的對其他經(jīng)營者的控制。二是經(jīng)營者通過受托經(jīng)營、聯(lián)營等方式享有經(jīng)營權(quán)而對其他經(jīng)營者的控制。三是經(jīng)營者通過享有債權(quán)而獲得的對其他經(jīng)營者的控制。

　　根據(jù)控制的內(nèi)容可分為財產(chǎn)型控制、業(yè)務(wù)型控制和人事型控制三類。

　　根據(jù)控制與被控制的經(jīng)營者所處的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系可分為三類：橫向控制、縱向控制和混合控制。

　�。�4）動因：經(jīng)營者集中特別是經(jīng)營者合并可以為經(jīng)營者帶來下列利益：一是經(jīng)營者集中會帶來規(guī)模經(jīng)濟效益。二是經(jīng)營者集中可以減少競爭對手、提高市場份額。三是經(jīng)營者特別是合并可以減輕稅收負(fù)擔(dān)。四是可以通過交易內(nèi)部化降低交易成本。五是還可能有助于國家調(diào)整和完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

　�。�5）利弊：

　　利：（也就是上面的動因）

　　弊：經(jīng)營者集中行為可能利用其市場支配地位對外排除或者限制市場競爭，對內(nèi)損害消費者權(quán)益。如果放任經(jīng)營者集中，會降低反壟斷規(guī)制的經(jīng)濟社會效益。

　　4、行政性壟斷行為：

　�。�1）概念：指地方政府和各級政府部門違反法律規(guī)定、濫用行政權(quán)力限制市場競爭的行為。

　�。�2）主體：地方政府及各級政府部門

　�。�3）方式：

　　行政性強制交易：指地方政府及各級政府部門濫用行政權(quán)力，限定他人買賣其指定的商品或指定的經(jīng)營者的商品。

　　行政性限制市場準(zhǔn)入：指政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，限制經(jīng)營者的市場準(zhǔn)入或者正常的市場流通，排除、限制市場競爭的行為。

　　行政性強制經(jīng)營限制競爭：指政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，強制經(jīng)營者從事法律所禁止的排除或者限制市場競爭的行為。

　　最后，也不排除抽象行政性壟斷行為，即政府及其所屬部門違反法律規(guī)定，濫用行政權(quán)力，制定含有排除或者限制競爭內(nèi)容的規(guī)定，妨礙建立和完善全國統(tǒng)一、規(guī)范有序的市場體系，損害公平競爭環(huán)境的行為來限制市場競爭。

　�。�4）成因：

　　體制成因：我國在從高度集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制過渡到國家適度調(diào)控和規(guī)制的現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制過程中，高度集權(quán)的特征在逐漸弱化的趨勢下仍將在較長時期內(nèi)以各種形式體現(xiàn)在體制之中。

　　機制成因：我國現(xiàn)存的諸多利益機制的驅(qū)動。

　　法治成因：立法難以擺脫政府主導(dǎo)的窠臼并且執(zhí)法權(quán)又在行政機關(guān)。

　　觀念成因：行政中心觀念和權(quán)力本位思想濃厚，以人為本、尊重公民權(quán)利的意識淡薄，直接和間接地導(dǎo)致了形形色色的行政性壟斷行為。

　�。�5）危害：

　　破壞統(tǒng)一市場、限制公平競爭，阻礙現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制的建立和完美。

　　與民爭利，侵犯民權(quán)，助長、維護和強化行政腐敗，毒化社會風(fēng)氣，

　　強化官本、忽視民本，破壞社會主義政治民主和制度文明。

　�。�6）規(guī)制途徑：

　　進一步完美我國經(jīng)濟和政治體制（就體制而言）

　　修正政府部門及其工作人員的考核、福利機制（就機制而言）

　　制定《反壟斷法》，建立健全立法備案與審查制度，修訂與市場經(jīng)濟體制不相適應(yīng)的法律、法規(guī)，健全社會主義市場經(jīng)濟法治。（就法治而言）

　　三、反壟斷執(zhí)行與適用：

　　1、反壟斷法的主體制度：

　�。�1）反壟斷法執(zhí)行主體的概念：指反壟斷法執(zhí)行職責(zé)的承擔(dān)者和相應(yīng)權(quán)力的享有者。

　�。�2）類型：按其職責(zé)可分為主管機構(gòu)和顧問機構(gòu)

　　按其地位或?qū)哟慰煞譃殡`屬于政府首腦和隸屬于政府部長兩個層次

　　按其內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制可分為委員會制和首長制

　�。�3）職責(zé)：特定行為許可、違法行為查處、競爭狀況監(jiān)控、制定行為規(guī)則

　�。�4）權(quán)力：調(diào)查權(quán)、許可權(quán)、制裁權(quán)、一般調(diào)研權(quán)、規(guī)則制定權(quán)、起訴權(quán)

　�。�5）地位：反壟斷法執(zhí)行主體，無論主管機構(gòu)還是顧問機構(gòu)、直屬政府首腦還是隸屬于政府部門，都享有很高的地位。具體體現(xiàn)為：機構(gòu)的層次高、機構(gòu)的權(quán)力大、官員的專業(yè)性強。

　　（6）一般特征：法定性、權(quán)威性

　　2、反壟斷法執(zhí)行的基本路徑和原則：

　　（1）基本路徑：結(jié)構(gòu)主義規(guī)制（以日本和美國為代表）

　　行為主義規(guī)制（以德國、法國和歐盟為代表）

　　（2）原則：

　　本身違法原則：指為規(guī)制限制競爭行為，在適用法律、判斷其違法性時，對一旦發(fā)生即會對市場競爭造成損害的限制競爭行為，只要確認(rèn)該行為發(fā)生即認(rèn)定其違法，且不再考慮其他因素。

　　合理原則：指為規(guī)制限制競爭行為在適用法律、判斷其違法性時，對于對市場競爭損害的發(fā)生與否和損害的大小并不確定的限制競爭行為，既要確認(rèn)該行為是否發(fā)生，還要確認(rèn)和考量行為人的市場地位、經(jīng)濟實力，行為的目的、方式和對市場競爭所造成的損害后果等諸多因素。

　　3、反壟斷法執(zhí)行的一般程序：啟動、調(diào)查、審議、決定、執(zhí)行

　　4、反壟斷法的域外效力：

　�。�1）概念：即內(nèi)國反壟斷法效力范圍超越國家領(lǐng)土，適用于對內(nèi)國市場競爭產(chǎn)生影響的壟斷行為的現(xiàn)象

　　（2）緣起和發(fā)展：這種制度源于1945年美國鋁公司壟斷案。其發(fā)展過程中，出現(xiàn)了很多沖突。歐盟委員會確立的效果原則、履行地原則和單一經(jīng)營者原則是對反壟斷法域外效力制度的重要發(fā)展。

　　5、反壟斷法適用除外：

　�。�1）含義：指在規(guī)定反壟斷法適用范圍和適用反壟斷法時，將符合特定條件的領(lǐng)域、事項或行為作為例外而不適用反壟斷法基本規(guī)定的一項制度

　�。�2）條件：

　　實體要件應(yīng)當(dāng)符合有利于國家整體利益，即國家的國民經(jīng)濟發(fā)展和社會公共利益。

　　程序要件，主要是應(yīng)當(dāng)履行登記、許可程序。

　　（3）范圍：特殊主體的特定行為

　　非特殊主體特定情形下的特定行為。