期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-10
單項(xiàng)選擇題
1.
題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ �。�。
A：不承擔(dān)責(zé)任
B：承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D：全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.
題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。
A：2003年7月1日
B：2003年7月10日
C：2003年6月31日
D：2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題干：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ �。┲贫�。
A：配額
B：依法征稅
C：許可證
D：審核
參考答案[C]
4.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ �。�。
A：3年
B：5年
C：10年
D：20年
參考答案[B]
5.
題干：（ �。⿲�(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B：中國證監(jiān)會(huì)
C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D：期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C：挪用客戶保證金
D：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ �。┣樾谓馍⒌模恍枰獔�(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A：營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B：股東大會(huì)決定解散
C：破產(chǎn)
D：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ �。�。
A：自然人
B：國有企業(yè)
C：投機(jī)客戶
D：期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.
題干：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ �。┻M(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A：客戶代表
B：公司的交易部經(jīng)理
C：公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D：出市代表
參考答案[D]
10.
題干：我國的期貨交易必須在（ �。﹥�(nèi)進(jìn)行。
A：期貨交易所
B：商品交易市場
C：商品產(chǎn)地
D：買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
