期貨《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題及答案(一)
來源：環(huán)球教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-11-19
一、單選題 <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。
A: 不承擔(dān)責(zé)任
B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干: 期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干: 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：( )
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.題干: ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B: 股東大會(huì)決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場(chǎng)
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
