期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（5）
來源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時間：2011-01-06
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多項選擇題
1.
題干:期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ �。l件。
A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B:擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D:期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
2.
題干:期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ �。�。
A:聘用具有資格的從業(yè)人員
B:從業(yè)人員死亡
C:從業(yè)人員被解聘
D:聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
3.
題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（ ）。
A:期貨交易所
B:期貨經(jīng)紀公司
C:從事境外期貨交易的機構(gòu)
D:期貨投資咨詢機構(gòu)
參考答案[ABCD]
4.
題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ �。�。
A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
5.本文
題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ �。�。
A:身體狀況良好
B:誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C:有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D:取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
6.
題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ �。�。
A:上年底保留的余額
B:年度內(nèi)累計追加的保證金額
C:期貨賠付款的最高限額
D:年度累計期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
7.
題干:國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有（ �。�
A:必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)
B:申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進出口權(quán)
C:在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作
D:沒有明確說法
參考答案[A]
8.
題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（ �。┬袨椋楣�(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A:散布虛假信息
B:買入或者賣出該證券
C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D:泄露該信息
參考答案[BCD]
9.
題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（ �。�
A:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料
B:派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話
C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核
D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定
參考答案[ABCD]
10.
題干:當(dāng)發(fā)生（ �。┣樾螘r，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A:投資者為限制民事行為能力的自然人
B:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員
C:經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)
D:經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
11.
題干:期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（ �。�。
A:內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責(zé)
B:內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責(zé)
C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要采集者退散
參考答案[AD]
12.
題干:期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要()。
A:完善信息發(fā)布和信息管理制度
B:建立、完善檔案管理制度
C:客戶管理制度
D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
13.
題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關(guān)信息。
A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開
B:有關(guān)規(guī)章要求公布
C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查
D:期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
14.
題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（ ）。
A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C:停業(yè)整頓
D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
15.
題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ �。┑模枰怨_通報批評。
A:情節(jié)嚴重
B:情節(jié)較輕
C:并造成嚴重后果
D:未造成嚴重后果
參考答案[AC]
16.
題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A:高于客戶指令價格賣出
B:高于客戶指令價格買入
C:低于客戶指令價格賣出
D:低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
17.
題干:客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為（ �。�
A:對當(dāng)日所有持倉的確認
B:對該日之前所有持倉的確認
C:對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認
D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認
參考答案[ABCD]
18.
題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。
A:期貨交易所擅自上市合約
B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報
C:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
19.
題干:期貨經(jīng)紀公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。
A:將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易采集者退散
C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D:從事期貨自營業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
20.
題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（ �。�
A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托
B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營
C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
