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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題(4)

來(lái)源:育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間:2011-01-06

育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。
  多項(xiàng)選擇題
  1.
  題干:保證金可以以( �。┓绞街Ц丁�
  A:現(xiàn)金
  B:本票
  C:匯票
  D:支票
  參考答案[ABCD]
  2.
  題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( �。�。
  A:參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
  B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
  C:聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
  D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
  參考答案[ACD]
  3.
  題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( �。�。
  A:交易活躍
  B:交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性
  C:管理規(guī)范
  D:上市品種齊全
  參考答案[ABC]
  4.
  題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括(  )。
  A:健全性原則
  B:有效性原則
  C:合理性原則
  D:相互制約原則
  參考答案[ACD]
  5.
  題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有( �。�
  A:期貨公司總經(jīng)理
  B:期貨交易所的電腦管理人員
  C:期貨公司后勤服務(wù)人員
  D:期貨公司投資咨詢(xún)顧問(wèn)
  參考答案[ABD]
  6.
  題干:在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有(  )行為。
  A:出具虛假倉(cāng)單
  B:違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
  C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
  D:參與期貨交易
  參考答案[ABCD]
  7.
  題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與(  )有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。
  A:本人
  B:父母
  C:配偶
  D:子女
  參考答案[ABCD]
  8.
  題干:在我國(guó),期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( �。┵Y料的完整和安全。
  A:交易
  B:結(jié)算
  C:交割
  D:價(jià)格
  參考答案[ABC]
  9.
  題干:人民法院審理( �。┌讣�,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
  A:期貨合同糾紛
  B:期貨侵權(quán)糾紛
  C:期貨違約糾紛
  D:無(wú)效的期貨交易合同糾紛
  參考答案[BD]
  10.
  題干:在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得使用(  )進(jìn)行期貨交易。
  A:信貸資金
  B:財(cái)政資金
  C:自有資金
  D:銀行資金
  參考答案[ABD]
  11.
  題干:在我國(guó),( �。⿵氖缕谪浗灰紫抻趶氖绿灼诒V禈I(yè)務(wù)。
  A:國(guó)有企業(yè)
  B:國(guó)有控股企業(yè)
  C:金融機(jī)構(gòu)
  D:事業(yè)單位
  參考答案[AB]
  12.
  題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述,( �。┦钦_的。
  A:未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易
  B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
  C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
  D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
  參考答案[ACD]
  13.
  題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( �。�
  A:設(shè)立目的和職能
  B:名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
  C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成
  D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
  參考答案[ABCD]
  14.
  題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(  )。
  A:會(huì)員資格的取得條件和程序
  B:會(huì)員資格的變更條件和程序
  C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
  D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
  參考答案[ABCD]
  15.
  題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是(  )。
  A:居間人可以是公民也可以是法人
  B:只能接受客戶(hù)的委托
  C:期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
  D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
  參考答案[ACD]
  16.
  題干:關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( �。�。
  A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
  B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的,由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果
  C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案
  D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
  參考答案[ABC]
  17.
  題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(  ),并及時(shí)公布。
  A:周報(bào)表
  B:月報(bào)表
  C:季度報(bào)表
  D:年報(bào)表
  參考答案[ABD]
  18.
  題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( �。�。
  A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
  B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
  C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
  D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
  參考答案[AC]
  19.
  題干:下列表述中,(  )是正確的。
  A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
  B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
  C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
  D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
  參考答案[AD]
  20.
  題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( �。I(yè)務(wù)。
  A:投資基金
  B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
  C:咨詢(xún)、培訓(xùn)
  D:自營(yíng)
  參考答案[BC]
 

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