期貨從業(yè)資格考試期貨法律歷年真題（16）
來源：網(wǎng)絡(luò) 發(fā)布時間：2010-11-12
11.
題干:我國期貨交易所會員必須是（ �。�。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.
題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。
A:國家工商行政管理局
B:中國證監(jiān)會
C:中國人民銀行
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案[B]
13.
題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ �。┕芾怼�
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場
D:計劃
參考答案[B]
14.
題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ �。�。
A:理事會
B:董事會
C:會員大會
D:職工代表大會
參考答案[C]
15.
題干:在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會
B:理事會
C:總經(jīng)理
D:理事長
參考答案[B]
16.
題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ �。┲鞒�。
A:中國證監(jiān)會
B:理事長
C:總經(jīng)理
D:會員代表
參考答案[B]
17.
題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ �。﹥�(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間
參考答案[D]
18.
題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ �。﹥�(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。
A:3天
B:3個工作日
C:一周
D:一個月
參考答案[B]
19.
題干:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ �。┲Ц�。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C:中國證監(jiān)會
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.
題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ �。�。
A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D:公開通報批評
參考答案[C]
