期貨從業(yè)資格期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-06-22
單選題
1.在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
2.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場
D: 計(jì)劃
參考答案[B]
3.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
4.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
v 判斷題
1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯(cuò)誤]
3.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
參考答案[錯(cuò)誤]
v 多選題
1.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B: 中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C: 中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
2.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D: 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：( )
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
