期貨從業(yè)資格期貨法律習題：期貨公司管理辦法
來源：網絡發(fā)布時間：2010-06-22
單選題
1.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結算報告的當天
D: 期貨經紀合同約定的時間
參考答案[D]
2.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A: 3天
B: 3個工作日
C: 一周
D: 一個月
參考答案[B]
3.期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
4.期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B: 股東大會決定解散
C: 破產
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
判斷題
1.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
參考答案[正確]
2.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯誤]
多選題
1.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( )
A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容
B.期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理
D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
參考答案：[AD]
2.期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。
A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C: 擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施
D: 期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
