期貨從業(yè)資格考試期貨法律歷年真題（14）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-06-12
1.題干:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.題干:在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
參考答案[正確]
3.題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。
參考答案[錯(cuò)誤]
4.題干:一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。
參考答案[正確]
5.題干:某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。
參考答案[正確]
6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯(cuò)誤]
7.題干:一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。
參考答案[正確]
8.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。
參考答案[錯(cuò)誤]
9.題干:為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。
參考答案[錯(cuò)誤]
10.題干:期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。
參考答案[錯(cuò)誤]
不定項(xiàng)選擇題
1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（）。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)
B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C:其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為
D:公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[AD]
2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說法正確的是（）。
A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
參考答案[A]
3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。
A:甲期貨公司
B:乙期貨公司
C:彭某
D:彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。
A:責(zé)令改正，給予警告
B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
5.題干:下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（）。
A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
B:年檢報(bào)告書格式
C:《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
D:年檢標(biāo)識(shí)樣式
參考答案[ABCD]
