期貨從業(yè)資格考試期貨法律歷年真題（4）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-06-12
1.題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ �。�。
A:營業(yè)部形式
B:分公司形式
C:合作經(jīng)營的營業(yè)部
D:中國證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式
參考答案[C]
2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ �。�。
A:服務(wù)周到
B:技能熟練
C:誠實(shí)信用
D:小心謹(jǐn)慎
參考答案[C]
3.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（ �。�
A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C:經(jīng)紀(jì)公司對高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ �。�。
A:1萬以上
B:3萬以上
C:1-3萬
D:3萬以下
參考答案[C]
5.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ �。┠辍�
A:1
B:2
C:3
D:5
參考答案[C]
6.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A:國務(wù)院
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D:國家外匯管理局
參考答案[B]
7.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ �。┡鷾�(zhǔn)。
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:國務(wù)院
C:商務(wù)部
D:國家外匯管理局
參考答案[B]
8.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（ �。┰瓌t，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A:公開、公平、公證
B:公平、公證、公信
C:公正、公開、公信
D:公開、公平、公正
參考答案[D]
9.題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。
A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
10.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（ �。�、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。
A:程序化
B:系列化
C:保密化
D:精細(xì)化
參考答案[A]
