期貨法律全真模擬試題一(5)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-02-06
二、多選題
61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，()。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
62.
題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。
A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C: 聯(lián)名提議召開會員大會
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案[ACD]
63.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：()。
A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
64.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
65.
題干: 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
66.
題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。
A: 出具虛假倉單
B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67.
題干: 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算
參考答案：[ABCD]
68.
題干: 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
參考答案：[AD]
69.
題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A: 期貨合同糾紛
B: 期貨侵權(quán)糾紛
C: 期貨違約糾紛
D: 無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。
A.銀行存款
B.國債
C.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
71.
題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶的委托
C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬
D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全
C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
73.
題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A: 設(shè)立目的和職能
B: 名稱、住所和營業(yè)場所
C: 注冊資本及其構(gòu)成
D: 對會員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
74.
題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監(jiān)督管理
D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
