期貨法律全真模擬試題一(4)
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-02-06
46.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。
A.全額補(bǔ)償
B.半額補(bǔ)償
C.三分之一補(bǔ)償
D.比例補(bǔ)償
參考答案[D]
47.
題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 商務(wù)部
D: 國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
48.
題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A: 公開(kāi)、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開(kāi)、公信
D: 公開(kāi)、公平、公正
參考答案[D]
49.
題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶
D: 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.期貨部
D.理事長(zhǎng)
參考答案[A]
51.
題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。
A: 崗位培訓(xùn)
B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C: 分析師培訓(xùn)
D: 學(xué)歷教育
參考答案[B]
52.
題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。
A: 及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告
B: 公平對(duì)待該投資者
C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D: 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53.
題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C: 惡意進(jìn)行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
54.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
55.
題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A: 不超過(guò)50%
B: 不超過(guò)20%
C: 不超過(guò)80%
D: 不超過(guò)60%
參考答案[C]
56.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見(jiàn)。
A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)
C: 期貨公司股東大會(huì)
D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)
參考答案[A]
57.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
58.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
59.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
60.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
