期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)（9）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-25
1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。
A:申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
2.題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ ）。
A:聘用具有資格的從業(yè)人員
B:從業(yè)人員死亡
C:從業(yè)人員被解聘
D:聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。
A:期貨交易所
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ �。�。
A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D:配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
5.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ �。�。
A:身體狀況良好
B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D:取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
6.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ �。�。
A:上年底保留的余額
B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
C:期貨賠付款的最高限額
D:年度累計(jì)期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
7.題干:國有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ �。�。
A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)
B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
D:沒有明確說法
參考答案[A]
8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A:散布虛假信息
B:買入或者賣出該證券
C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D:泄露該信息
參考答案[BCD]
9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ �。�。
A:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料
B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話
C:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核
D:中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
參考答案[ABCD]
10.題干:當(dāng)發(fā)生（ �。┣樾螘r(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A:投資者為限制民事行為能力的自然人
B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
A:申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
2.題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ ）。
A:聘用具有資格的從業(yè)人員
B:從業(yè)人員死亡
C:從業(yè)人員被解聘
D:聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。
A:期貨交易所
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ �。�。
A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D:配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
5.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ �。�。
A:身體狀況良好
B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D:取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
6.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ �。�。
A:上年底保留的余額
B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
C:期貨賠付款的最高限額
D:年度累計(jì)期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
7.題干:國有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ �。�。
A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)
B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
D:沒有明確說法
參考答案[A]
8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A:散布虛假信息
B:買入或者賣出該證券
C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D:泄露該信息
參考答案[BCD]
9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ �。�。
A:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料
B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話
C:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核
D:中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
參考答案[ABCD]
10.題干:當(dāng)發(fā)生（ �。┣樾螘r(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A:投資者為限制民事行為能力的自然人
B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
【糾錯(cuò)】
