期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習（14）
來源：網(wǎng)絡發(fā)布時間：2009-11-25
1.題干:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[錯誤]
2.題干:在我國，設立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。
參考答案[正確]
3.題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[錯誤]
4.題干:一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
5.題干:某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
6.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
7.題干:一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
8.題干:中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有證據(jù)證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[錯誤]
9.題干:為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權委托。來源：考試大
參考答案[錯誤]
10.題干:期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
不定項選擇題
1.題干:期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示（）。
A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為
D:公司出現(xiàn)重大財務風險
參考答案[AD]
2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。
A:經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
D:經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
參考答案[A]
3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（）應承擔該損失。
A:甲期貨公司
B:乙期貨公司
C:彭某
D:彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
4.題干:期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務的，應（）。
A:責令改正，給予警告
B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
5.題干:下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（）。
A:《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》
B:年檢報告書格式
C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
D:年檢標識樣式
參考答案[ABCD]
參考答案[錯誤]
2.題干:在我國，設立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。
參考答案[正確]
3.題干:期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[錯誤]
4.題干:一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
5.題干:某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
6.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
7.題干:一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
8.題干:中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有證據(jù)證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[錯誤]
9.題干:為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權委托。來源：考試大
參考答案[錯誤]
10.題干:期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
不定項選擇題
1.題干:期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示（）。
A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為
D:公司出現(xiàn)重大財務風險
參考答案[AD]
2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。
A:經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
D:經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
參考答案[A]
3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（）應承擔該損失。
A:甲期貨公司
B:乙期貨公司
C:彭某
D:彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
4.題干:期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務的，應（）。
A:責令改正，給予警告
B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
5.題干:下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（）。
A:《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》
B:年檢報告書格式
C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
D:年檢標識樣式
參考答案[ABCD]
【糾錯】
