第四章 資本的運(yùn)行

　　一、資本運(yùn)行的一般原理
　　1.產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)歷的三個(gè)階段和采取的三種職能形式
　　資本循環(huán)是指產(chǎn)業(yè)資本依次地經(jīng)過三個(gè)階段，采取三種職能形式，執(zhí)行三種職能，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值的增殖，并回到原來出發(fā)點(diǎn)的全部運(yùn)動(dòng)過程。產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)依次經(jīng)過購(gòu)買、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段，相應(yīng)地采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種職能形式。貨幣資本的職能是購(gòu)買生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，為剩余價(jià)值生產(chǎn)準(zhǔn)備條件；生產(chǎn)資本的職能是使生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力結(jié)合，生產(chǎn)剩余價(jià)值；商品資本的職能是通過商品的出售，收回預(yù)付資本價(jià)值和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。
　　資本要保存和增殖自己的價(jià)值，必須連續(xù)不斷地進(jìn)行循環(huán)。產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式中的每種職能形式上的資本，都要經(jīng)過循環(huán)的三個(gè)階段而回到原來的出發(fā)點(diǎn)。因此，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)就有貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)、商品資本循環(huán)三種不同的循環(huán)形式。
　　2.產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)順利進(jìn)行的必要條件
　　產(chǎn)業(yè)資本實(shí)現(xiàn)連續(xù)不斷的循環(huán)，必須具備兩個(gè)條件：（1）必須保持產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式在空間上并列存在；（2）必須保持產(chǎn)業(yè)資本的每一種職能形式的依次轉(zhuǎn)化，在時(shí)間上相繼進(jìn)行。這兩個(gè)條件是相互聯(lián)系和互為條件的。因此，產(chǎn)業(yè)資本的三種職能形式和三種循環(huán)形式的并列存在和相繼運(yùn)行，是產(chǎn)業(yè)資本保持正常、連續(xù)循環(huán)運(yùn)動(dòng)的必要條件。
　　3.資本周轉(zhuǎn)
　　資本周轉(zhuǎn)是指不斷重復(fù)、周而復(fù)始的資本循環(huán)過程。資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)都是資本運(yùn)動(dòng)的形式�？疾熨Y本周轉(zhuǎn)，主要是揭示資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響。
　　4.固定資本和流動(dòng)資本
　　固定資本和流動(dòng)資本是對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)資本的不同構(gòu)成部分的一種劃分。它以生產(chǎn)資本不同部分在資本運(yùn)動(dòng)中的價(jià)值周轉(zhuǎn)方式的不同為劃分根據(jù)。固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備等勞動(dòng)資料形式存在的生產(chǎn)資本部分，它們的價(jià)值按每次生產(chǎn)使用過程中損耗的程度，一部分一部分地逐漸轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，產(chǎn)品出售后又一部分一部分地收回。經(jīng)過多次轉(zhuǎn)移才實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的全部周轉(zhuǎn)。流動(dòng)資本是指投在原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和投在勞動(dòng)力上的生產(chǎn)資本部分，它們的價(jià)值在周轉(zhuǎn)方式上是一次性投人生產(chǎn)過程，隨著商品的銷售一次性全部收回。應(yīng)該指出，投在勞動(dòng)力上的資本與投在勞動(dòng)對(duì)象上的資本，它們?cè)趦r(jià)值形成和剩余價(jià)值生產(chǎn)中的作用是不同的，這里僅就價(jià)值周轉(zhuǎn)方式而言是相似的。
　　5.技術(shù)進(jìn)步和固定資本折舊
　　固定資本的損耗分有形損耗和無形損耗兩種。固定資本在其有效使用期內(nèi)，由于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步而引起的價(jià)值上的損失，是固定資本的無形損耗。當(dāng)代科技進(jìn)步的加快，競(jìng)爭(zhēng)加劇，使無形損耗呈上升趨勢(shì)。固定資本折舊，是固定資本在使用過程中因損耗而轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中去的那部分價(jià)值的一種補(bǔ)償方式。
　　6.資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間和周轉(zhuǎn)次數(shù)
　　資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間，是產(chǎn)業(yè)資本從預(yù)付一定形式的資本開始，經(jīng)過資本的循環(huán)運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值的增殖，然后重新回到原來的資本形式為止所經(jīng)歷的時(shí)間。它包括資本的生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間。資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間和資本的周轉(zhuǎn)速度成反比關(guān)系。
　　資本周轉(zhuǎn)次數(shù)，是指一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）資本所經(jīng)歷的周期循環(huán)的次數(shù)。資本周轉(zhuǎn)次數(shù)與資本周轉(zhuǎn)速度成正比關(guān)系。資本周轉(zhuǎn)速度的快慢，關(guān)系產(chǎn)業(yè)資本所能帶來的剩余價(jià)值量的多少。產(chǎn)業(yè)資本家總是力求加快資本的周轉(zhuǎn)速度。
　　7.制約資本運(yùn)動(dòng)速度的因素
　　資本周轉(zhuǎn)速度的快慢受多種因素的影響。主要有：周轉(zhuǎn)時(shí)間的長(zhǎng)短或資本周轉(zhuǎn)次數(shù)的多少；生產(chǎn)資本的構(gòu)成，即固定資本和流動(dòng)資本的比例。生產(chǎn)資本中固定資本占的比重大，整個(gè)資本的周轉(zhuǎn)速度就慢；相反，流動(dòng)資本占的比重大，整個(gè)資本的周轉(zhuǎn)速度就快。
　　8.資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)商品生產(chǎn)和價(jià)值增殖的影響
　　資本周轉(zhuǎn)速度的快慢，關(guān)系到一定數(shù)量的產(chǎn)業(yè)資本所能帶來的剩余價(jià)值量的多少。加速固定資本周轉(zhuǎn)，一方面可以減少和避免無形磨損帶來的損失；另一方面可以提高固定資本的利用率，加速固定資本更新。這樣，就有利于資本家及時(shí)采用新技術(shù)和新工藝，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，獲取更多的超額剩余價(jià)值。
　　加速流動(dòng)資本周轉(zhuǎn)，能節(jié)省預(yù)付流動(dòng)資本的數(shù)量。加速流動(dòng)資本周轉(zhuǎn)，其中可變資本部分周轉(zhuǎn)加快，使實(shí)際發(fā)揮作用的可變資本量增加，在剩余價(jià)值率不變的情況下，可以提高年剩余價(jià)值量和年剩余價(jià)值率。
　　馬克思的資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論，對(duì)于社會(huì)化大生產(chǎn)條件下不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的資本運(yùn)動(dòng)有普遍的指導(dǎo)意義。
　　9.社會(huì)總資本運(yùn)行的核心問題
　　考察社會(huì)總資本再生產(chǎn)的核心問題，是社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問題，也就是社會(huì)總產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的實(shí)物補(bǔ)償（或替換）和價(jià)值補(bǔ)償問題。因?yàn)樯鐣?huì)總產(chǎn)品的實(shí)物補(bǔ)償（或替換）和價(jià)值補(bǔ)償是社會(huì)總資本正常運(yùn)行的基礎(chǔ)和保證。
　　10.分析社會(huì)總資本運(yùn)行的兩個(gè)基本理論前提
　　社會(huì)總產(chǎn)品在實(shí)物形式上，按其比較終用途可分為用于生產(chǎn)消費(fèi)的生產(chǎn)資料和用于個(gè)人消費(fèi)的消費(fèi)資料。與此相適應(yīng)，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)也可分為兩大部類：第一部類（I）即生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類；第二部類（Ⅱ）即生產(chǎn)消費(fèi)資料的部類。社會(huì)總產(chǎn)品在價(jià)值形式上，由三部分構(gòu)成：不變資本的價(jià)值（c），可變資本的價(jià)值（v），剩余價(jià)值（m）。社會(huì)生產(chǎn)分為兩大部類和社會(huì)總產(chǎn)品在價(jià)值上由c+v+m構(gòu)成，是研究社會(huì)總資本運(yùn)行的兩個(gè)基本理論前提。
　　11.簡(jiǎn)單再生產(chǎn)。擴(kuò)大再生產(chǎn)及其兩種方式
　　社會(huì)再生產(chǎn)按照它的規(guī)模是否發(fā)生變化來劃分，可分為簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)。簡(jiǎn)單再生產(chǎn)是指生產(chǎn)規(guī)模不變的再生產(chǎn)，擴(kuò)大再生產(chǎn)是指生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的再生產(chǎn)。簡(jiǎn)單再生產(chǎn)是擴(kuò)大再生產(chǎn)的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，是擴(kuò)大再生產(chǎn)的重要組成部分。
　　資本主義再生產(chǎn)的特征是擴(kuò)大再生產(chǎn)。社會(huì)資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有資本積累作為追加資本投入生產(chǎn)，追加的資本包括不變資本和可變資本兩部分。擴(kuò)大再生產(chǎn)從其實(shí)現(xiàn)的方式看，有內(nèi)涵的擴(kuò)大再生產(chǎn)和外延的擴(kuò)大再生產(chǎn)兩種方式。內(nèi)涵的擴(kuò)大再生產(chǎn)是依靠生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)要素質(zhì)量的改善，以及勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高來擴(kuò)大原有生產(chǎn)的規(guī)模。外延的擴(kuò)大再生產(chǎn)則是在生產(chǎn)技術(shù)、勞動(dòng)生產(chǎn)率不變的情況下，依靠增加生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力數(shù)量、擴(kuò)大生產(chǎn)場(chǎng)所的手段來擴(kuò)大原有的生產(chǎn)規(guī)模。
　　12.社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件
　　社會(huì)總資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)所應(yīng)具備的基本實(shí)現(xiàn)條件是：第一部類的可變資本價(jià)值和剩余價(jià)值之和必須等于第二部類的不變資本價(jià)值，即I（v+m）=Ⅱc.這個(gè)條件表明兩大部類之間存在相互依存、相互制約的關(guān)系。從基本實(shí)現(xiàn)條件可以引申出另兩個(gè)實(shí)現(xiàn)條件：一是第一部類生產(chǎn)的全部產(chǎn)品在價(jià)值上必須等于兩大部類所消耗的不變資本價(jià)值的總和，即I（c+v+m）=Ic+Ⅱc，。這個(gè)條件表明整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資料生產(chǎn)與兩大部類對(duì)生產(chǎn)資料的需求之間必須保持一定的比例關(guān)系。二是第二部類的全部產(chǎn)品在價(jià)值上必須等于兩大部類的可變資本價(jià)值和剩余價(jià)值之和，即Ⅱ（c+v+m）=I（v+m）十Ⅱ（v+m）。這個(gè)條件表明整個(gè)社會(huì)的消費(fèi)資料生產(chǎn)與兩大部類的工人和資本家對(duì)消費(fèi)資料的需求之間必須保持一定的比例關(guān)系。上述三個(gè)條件不能具備，社會(huì)總資本的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)就不能順利進(jìn)行。
　　13.社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件、實(shí)現(xiàn)條件及其意義
　　社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)有兩個(gè)前提條件：第一，為了獲得擴(kuò)大再生產(chǎn)所需要的追加的生產(chǎn)資料，第一部類一年中所生產(chǎn)的全部生產(chǎn)資料，除了維持兩大部類簡(jiǎn)單再生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料以外，還必須有一個(gè)余額，用以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對(duì)追加生產(chǎn)資料的需要。用公式表示為：I（c+v+m）>I c+Ⅱc或I（v+m）>Ⅱc.第二，第二部類一年中所生產(chǎn)的全部消費(fèi)資料，除了滿足兩大部類進(jìn)行簡(jiǎn)單再生產(chǎn)過程中工人和資本家所需要的消費(fèi)資料以外，也必須有一余額用以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對(duì)追加消費(fèi)資料的需要。如用m/x表示剩余價(jià)值中供資本家個(gè)人消費(fèi)的部分，那么m-m/x就表示剩余價(jià)值中供積累用的部分。用公式表示為：Ⅱ（c+v+m）>I（v+m/x）+Ⅱ（v+m/x）或Ⅱ（c+m-m/x）> I（v+m/x）
　　擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，同樣必須使兩大部類相互交換的產(chǎn)品之間保持一定的比例平衡關(guān)系。
　　社會(huì)總資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件、實(shí)現(xiàn)條件表明：兩大部類之間相互依存、互為條件，積累的規(guī)模相互制約。只有兩大部類按比例發(fā)展才能順利實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，這是一切社會(huì)化大生產(chǎn)條件下，社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)的共同規(guī)律。
　　14.資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)、根源和周期性
　　經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要表現(xiàn)有：危機(jī)期間，商品大量積壓或被人為毀棄，大批工廠減產(chǎn)、停工或倒閉，生產(chǎn)急劇下降，工人大批失業(yè)，金融企業(yè)倒閉，信用關(guān)系崩潰，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活一片混亂。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對(duì)過剩，是生產(chǎn)相對(duì)于社會(huì)有支付能力的需求而過剩。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義基本矛盾，只要資本主義制度存在，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就不可避免。
　　經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性是指資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)每隔若干年就爆發(fā)一次，周期性地反復(fù)出現(xiàn)。它與資本主義再生產(chǎn)周期緊密聯(lián)系，一般說一個(gè)再生產(chǎn)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲（繁榮）四個(gè)階段。經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性的原因，也只能從資本主義基本矛盾的自身運(yùn)動(dòng)中去尋找。

　二、壟斷階段的資本運(yùn)行
　　1.資本主義國(guó)有制的產(chǎn)生和發(fā)展
　　資本主義國(guó)有制及國(guó)有企業(yè)的存在是國(guó)家壟斷資本主義的重要形式之一。它產(chǎn)生發(fā)展的原因，是資本主義基本矛盾發(fā)展要求國(guó)家干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。它通過國(guó)家收購(gòu)私人壟斷企業(yè)而國(guó)有化；通過直接投資興辦國(guó)有企業(yè)；通過國(guó)有資本與私人壟斷資本合資的方式來形成。
　　2.國(guó)有壟斷資本和私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結(jié)合
　　國(guó)有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結(jié)合，其組織形式是國(guó)私合營(yíng)的股份公司。這種公司以國(guó)有資本的股份為參照可分為兩類：一類是國(guó)家掌握股票控制權(quán)的企業(yè)；另一類是國(guó)家不掌握股票控制權(quán)的企業(yè)。
　　3.國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)節(jié)和干預(yù)
　　資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)，是指資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。和全局出發(fā)，對(duì)總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制。國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容：一是規(guī)范微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為，規(guī)范市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；二是調(diào)節(jié)國(guó)民收入分配，協(xié)調(diào)資產(chǎn)階級(jí)各集團(tuán)間的經(jīng)濟(jì)利益；三是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置和充分利用。國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和干預(yù)的方式主要有：運(yùn)用法律和行政手段進(jìn)行調(diào)節(jié)；經(jīng)濟(jì)計(jì)劃（通過判定各種短期或中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃來干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的一種方式）；財(cái)政政策（主要通過變動(dòng)政府購(gòu)買、改變轉(zhuǎn)移支付、變動(dòng)稅率和調(diào)整公債等實(shí)現(xiàn)對(duì)政府收入與支出的調(diào)整）；貨幣政策（主要通過調(diào)控利率實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)，中央銀行運(yùn)用公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、改變?cè)儋N現(xiàn)率、變動(dòng)法定準(zhǔn)備金率等政策工具進(jìn)行調(diào)節(jié)）；社會(huì)福利政策（主要包括社會(huì)保障、福利補(bǔ)貼和社會(huì)救濟(jì)）。
　　三、壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)向國(guó)際范圍的擴(kuò)展
　　1.國(guó)際分工和生產(chǎn)國(guó)際化
　　國(guó)際分工是指社會(huì)分工超越國(guó)界形成的國(guó)與國(guó)之間的分工。第二次世界大戰(zhàn)后，隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展，國(guó)際分工達(dá)到一個(gè)新階段。國(guó)際分工的發(fā)展過程，同時(shí)就是資本主義社會(huì)生產(chǎn)向國(guó)際化方向發(fā)展的過程。
　　生產(chǎn)的國(guó)際化，是指生產(chǎn)過程本身超出一國(guó)范圍，在國(guó)際范圍形成各國(guó)生產(chǎn)相互依賴、相互補(bǔ)充的格局，它是生產(chǎn)的社會(huì)化超越國(guó)界向國(guó)際發(fā)展的表現(xiàn)。國(guó)際分工是生產(chǎn)和資本國(guó)際化的基礎(chǔ)，生產(chǎn)和資本國(guó)際化又推動(dòng)著國(guó)際分工的不斷深入。
　　2.壟斷資本主義向國(guó)際范圍擴(kuò)展的主要形式和對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響
　　商品輸出、資本輸出、跨國(guó)公司的迅速發(fā)展，是壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)向國(guó)際范圍擴(kuò)展的主要形式。這種擴(kuò)展，使世界經(jīng)濟(jì)形成錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，比較突出的是在生產(chǎn)和資本國(guó)際化基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)走向全球化。
　　3.發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的矛盾和合作
　　資本主義經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展不平衡，各國(guó)壟斷資本及其國(guó)家的實(shí)力對(duì)比不斷發(fā)生變化，他們爭(zhēng)奪世界市場(chǎng)的矛盾必然加劇，他們要按實(shí)力的變化重新瓜分世界，貿(mào)易戰(zhàn)、投資戰(zhàn)連綿不斷。由于生產(chǎn)國(guó)際化，他們相互之間的依存性增大，因此在矛盾加深的同時(shí)，國(guó)際調(diào)節(jié)和合作也在發(fā)展。矛盾與合作并存，而合作只是暫時(shí)的、不穩(wěn)定的，矛盾和斗爭(zhēng)是長(zhǎng)期的、絕對(duì)的。
　　4.發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的矛盾和協(xié)調(diào)
　　絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍處在資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中，在經(jīng)濟(jì)上對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家存在依附性，發(fā)達(dá)國(guó)家要維護(hù)其既得利益和支配地位，仍變換手法控制掠奪發(fā)展中國(guó)家。所以，發(fā)展中國(guó)家一方面作為獨(dú)立主權(quán)國(guó)與發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家發(fā)生經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，不存在直接的從屬關(guān)系；但另一方面，在舊的國(guó)際分工格局中發(fā)展中國(guó)家的不平等地位并未改變。當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的差距仍在擴(kuò)大，迫切要求改變國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序，建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序。發(fā)展中國(guó)家之間要加強(qiáng)協(xié)調(diào)合作，為建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序而努力。