工程項(xiàng)目管理中的工程索賠管理
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2008-10-06 09:54:47
索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊�。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面，一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡(jiǎn)稱(chēng)“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱(chēng)為“反索賠”。在現(xiàn)代工程中，承包方的索賠要求通常為：工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的補(bǔ)償。工程索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正�，F(xiàn)象，對(duì)施工合同雙方而言，工程索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，它同合同條件中的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。工程建設(shè)是索賠多發(fā)區(qū)，這是由建筑產(chǎn)品、建設(shè)生產(chǎn)過(guò)程、建筑產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式?jīng)Q定的。隨著我國(guó)加入ＷＴＯ，建筑市場(chǎng)的逐步開(kāi)放，逐漸與國(guó)際市場(chǎng)接軌，在工程建設(shè)項(xiàng)目管理中，我們必須認(rèn)真對(duì)待工程索賠，設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)索賠管理工作，將索賠管理貫穿于工程項(xiàng)目全過(guò)程、工程實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)階段，以此帶動(dòng)施工企業(yè)管理和工程項(xiàng)目管理整體水平的提高。
1 工程索賠起因（或機(jī)會(huì)）承包商要認(rèn)真細(xì)致地尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，索賠機(jī)會(huì)常常表現(xiàn)為具體的干擾事件，干擾事件是索賠處理的對(duì)象，事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計(jì)算等都針對(duì)具體的干擾事件。
在承包工程中，常見(jiàn)的可以提出索賠的干擾事件有：ａ）業(yè)主沒(méi)有按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙，沒(méi)按合同規(guī)定的日期交付施工場(chǎng)地、交付行駛道路、接通水電，使承包商的施工人員和設(shè)備不能進(jìn)場(chǎng)；沒(méi)按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款、供應(yīng)材料，或供應(yīng)材料不合格，延誤工期。ｂ）工程地質(zhì)情況與合同規(guī)定的不一樣，出現(xiàn)異常；合同條款不全、錯(cuò)誤，文件不完備或文件之間矛盾、不一致；招標(biāo)文件不完備，業(yè)主提供的信息有錯(cuò)誤。ｃ）業(yè)主或業(yè)主的工程師指令工程停建、緩建，指令增加、減少或刪除部分工程，提高裝飾標(biāo)準(zhǔn)，提高建筑五金標(biāo)準(zhǔn)等，把刪除工程委托轉(zhuǎn)給其他人完成。ｄ）由于設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，業(yè)主作出錯(cuò)誤的指令、提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)、資料等造成工程修改、報(bào)廢、返工、停工、窩工等，業(yè)主拖延圖紙批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程驗(yàn)收，拖延對(duì)承包商問(wèn)題的答復(fù)，不及時(shí)下達(dá)指令、決定，造成工程停工，或要求加快工程進(jìn)度，指令承包商采取加速措施。ｅ）物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、人工工資大幅度上漲；貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失；國(guó)家法令的修改，如提高工資稅，提高海關(guān)稅，頒布新的外匯制度等。ｆ）不可抗力因素，如反常的氣候條件、洪水、革命、暴亂、內(nèi)戰(zhàn)、政局變化、戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)封鎖、禁運(yùn)、罷工和其他一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)見(jiàn)的任何自然力作用等使工程中斷或合同終止。ｇ）在保修期間，由于業(yè)主使用不當(dāng)或其他非承包商責(zé)任造成損壞，業(yè)主要求承包商予以修理；業(yè)主在驗(yàn)收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程損壞。
2 工程索賠依據(jù)任何索賠事件的成立，其前提條件是必須具有正當(dāng)?shù)乃髻r理由。
索賠必須有理有據(jù)，事實(shí)要清楚、依據(jù)要完善。工程索賠必須以合同為依據(jù)，注意在實(shí)際工作中收集和積累與索賠有關(guān)的資料，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。工程索賠依據(jù)包括：ａ）招標(biāo)文件、工程合同及附件，發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等。ｂ）工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。ｃ）施工計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄、施工日?qǐng)?bào)、工作日志、備忘錄，圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等，工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。ｄ）工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；工程停送電、停送水、道路開(kāi)通封閉等干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期；工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。ｅ）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。ｆ）工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；工程會(huì)計(jì)核算資料等其他與工程有關(guān)的資料。
3 工程索賠程序當(dāng)索賠事件發(fā)生以后，甲乙雙方應(yīng)按照合同有關(guān)條款的規(guī)定及時(shí)、合理地處理索賠事件。要搞好索賠，不僅要發(fā)現(xiàn)和把握機(jī)會(huì)，更重要的是要按照一定的程序來(lái)處理索賠。
我國(guó)建設(shè)工程施工合同文本規(guī)定：甲方未能按合同的規(guī)定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由甲方承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤或向乙方延期支付合同價(jià)款及乙方的其他經(jīng)濟(jì)損失，乙方可按下列程序以書(shū)面形式向甲方索賠：ａ）索賠事件發(fā)生后28ｄ內(nèi)，向工程師發(fā)生索賠意向通知；ｂ）發(fā)生索賠意向通知后28ｄ內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；ｃ）工程師在收到乙方遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28ｄ內(nèi)給予答復(fù)，或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；ｄ）工程師在收到乙方遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28ｄ內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)乙方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；ｅ）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28ｄ內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序同上ｃ）、ｄ）。乙方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給甲方造成損失，甲方也按以上各條款確定的時(shí)限向乙方提出索賠。在索賠事件發(fā)生后，按照上述程序，承包方必須分階段的準(zhǔn)備好如下索賠文件：ａ）索賠意向通知發(fā)現(xiàn)索賠或意識(shí)到存在的索賠機(jī)會(huì)后，承包商必須快速反應(yīng)，要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書(shū)面通知給工程師（或業(yè)主）。意向通知標(biāo)志著一項(xiàng)索賠的開(kāi)始，事先向工程師（或業(yè)主）通知索賠意向，這不僅是承包商要取得補(bǔ)償?shù)谋仨氉袷氐幕疽笾唬彩浅邪淘谡麄�(gè)合同實(shí)施期間保持良好的索賠意識(shí)的最好辦法。遞交索賠意向通知必須在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，超過(guò)時(shí)限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，即使是合理的索賠要求，也是無(wú)效的。
索賠意向通知，通常包括以下4個(gè)方面的內(nèi)容：1）事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述；2）合同依據(jù)的條款和理由；3）有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài)；4）對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起工程師（或業(yè)主）的注意。ｂ）證據(jù)資料索賠的成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠作出的解釋和具有強(qiáng)有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要，這就要求承包商注重記錄和積累保存各方面的資料（如前2所述）。這些證據(jù)資料必須真實(shí)、全面、及時(shí)、與干擾事件關(guān)聯(lián)，并具有法律證明效力。ｃ）索賠報(bào)告索賠報(bào)告是承包商向工程師（或業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)（費(fèi)用）補(bǔ)償和延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告，承包商應(yīng)該在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向工程師（或業(yè)主）提交正式的索賠報(bào)告。
編寫(xiě)索賠報(bào)告應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：
1）索賠報(bào)告的基本要求：首先，必須說(shuō)明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由提出索賠要求。一種是根據(jù)合同條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費(fèi)用補(bǔ)償和（或）延長(zhǎng)工期；另一種是業(yè)主或其代理人任何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取補(bǔ)償。第二，索賠報(bào)告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算。第三，要證明客觀事務(wù)與損失之間的因果關(guān)系，說(shuō)明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說(shuō)明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。
2）索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確：其中包括責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確，索賠值的計(jì)算依據(jù)要正確，計(jì)算結(jié)果要準(zhǔn)確，措辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。
3）索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容：應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，條理清楚。便于對(duì)方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對(duì)索賠報(bào)告形式和內(nèi)容的安排也是很有必要的。索賠報(bào)告編寫(xiě)完畢后，應(yīng)及時(shí)提交給工程師正式提索賠。索賠報(bào)告提交后，承包商不能被動(dòng)等待，應(yīng)隔一定的時(shí)間主動(dòng)向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，因業(yè)主（或工程師）通過(guò)對(duì)報(bào)告的仔細(xì)閱讀審查，會(huì)對(duì)不合理的索賠進(jìn)行反駁或提疑問(wèn)，這時(shí)承包商應(yīng)根據(jù)所提出問(wèn)題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，盡量為工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。
4 工程索賠費(fèi)用計(jì)算索賠事件發(fā)生后，如何正確計(jì)算索賠給承包商造成的損失，直接牽涉到承包商的利益。工程索賠費(fèi)用包含了施工承包合同中規(guī)定的所有可索賠費(fèi)，具體哪些費(fèi)用可以得到補(bǔ)償，必須通過(guò)具體分析來(lái)決定。對(duì)于不同原因引起的索賠，其費(fèi)用的具體內(nèi)容有所不同，有的可以列入索賠費(fèi)用，有的則不能列入，這是專(zhuān)業(yè)從事造價(jià)與合同管理必須熟悉的工作范圍，必須針對(duì)具體問(wèn)題具體分析、靈活對(duì)待。
