2012年監(jiān)理工程師合同管理知識(shí)點(diǎn)指導(dǎo)16
來(lái)源：育路教育網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-09-06 16:22:35
對(duì)一次成功的國(guó)際承包工程索賠實(shí)踐的回顧和反思
1. 前言
有一種觀點(diǎn)認(rèn)為在激烈競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際工程承包市場(chǎng)上，承包商可采用低報(bào)價(jià)、高索賠的策略來(lái)贏得市場(chǎng)，這里以筆者曾親身經(jīng)歷的一個(gè)項(xiàng)目為例，來(lái)說(shuō)明這個(gè)策略的高度風(fēng)險(xiǎn)性和條件性。特別是在發(fā)展中國(guó)家，以筆者的經(jīng)驗(yàn)，索賠過(guò)程有太多的因素不是承包商所能掌握的。因此，作為以盈利為目的的承包商，一定要小心地使用低報(bào)價(jià)、高索賠的策略。
該項(xiàng)目以低價(jià)中標(biāo)，因?yàn)榉N種原因，幾乎被中止合同，后經(jīng)承包商的艱苦努力，反敗為勝，獲得較好效益。但回想起來(lái)，認(rèn)為實(shí)際上，索賠過(guò)程中操之于人的因素居多。
2.項(xiàng)目背景介紹
上世紀(jì)90年代初，中國(guó)政府援助非洲某國(guó)（以下簡(jiǎn)稱Z國(guó)）建設(shè)一個(gè)體育場(chǎng)，該項(xiàng)目由B公司來(lái)執(zhí)行。根據(jù)兩國(guó)政府的協(xié)議，圍墻內(nèi)的一切設(shè)施（主體育場(chǎng)、運(yùn)動(dòng)員宿舍等）由中國(guó)政府出資，圍墻外的配套設(shè)施（外圍道路、道路照明系統(tǒng)、排污管道及污水池）由Z國(guó)自行籌資建設(shè)。
配套設(shè)施中的外圍道路最先上馬，該國(guó)政府有關(guān)部門經(jīng)過(guò)招投標(biāo)，負(fù)責(zé)承建體育場(chǎng)的中國(guó)B公司以最低價(jià)中標(biāo)；合同額為1，697，693，800先令，其中含10%不可預(yù)見費(fèi)，合同工期為12個(gè)月，維修期6個(gè)月，清算罰款是每天罰合同額的0.05%，最多不超過(guò)合同額的10%；外圍道路項(xiàng)目業(yè)主為Z國(guó)教體部，監(jiān)理為Z國(guó)工程部。
考慮到當(dāng)時(shí)體育場(chǎng)正處于熱火朝天的建設(shè)中，而Z國(guó)地形為丘嶺，為了建體育場(chǎng)需削平7個(gè)小山頭，有大量土方需外運(yùn)。因此，從戰(zhàn)略上講，低價(jià)中標(biāo)，合理利用體育場(chǎng)項(xiàng)目的土方、人力、機(jī)械等的策略完全正確。
但問題出在Z國(guó)政府資金不足，在付了預(yù)付款和第一期中期付款全部、第二期中期付款部份后，就再也無(wú)力支付工程款。
3.索賠經(jīng)過(guò)
前面提到該項(xiàng)目原合同額為1，697，693，800先令，B公司在合同實(shí)施過(guò)程中因業(yè)主方面欠款，該項(xiàng)目在完成了簽證1，602，949，200先令、實(shí)際支付僅959，211，350先令后，就一直拖著，加上B公司自身人事不斷變動(dòng)，在工程和項(xiàng)目催款上一直未有進(jìn)展。盡管B公司意識(shí)到工程量可能有問題，但似乎從未有人去具體算一算問題出在那里；只是不斷地告訴下一任，項(xiàng)目應(yīng)收款不止這些，其中有一任還向監(jiān)理方工程部提出了自己的若干個(gè)工程量清算方案，但均未獲對(duì)方的批準(zhǔn)。
在1998年1月，B公司新一輪管理人員和監(jiān)理方工程部舉行了一次會(huì)談，希望能支付欠款以盡快了結(jié)該項(xiàng)目，但工程部認(rèn)為是B公司管理不力，造成項(xiàng)目久拖不決，要求B公司自行解決資金問題，否則會(huì)對(duì)B公司有不利的后果（這意味著解除合同，清除出場(chǎng)）。
當(dāng)時(shí)某中資公司在該國(guó)有一個(gè)8400萬(wàn)美元的項(xiàng)目，因工期過(guò)了2/3，工程才完成1/3，最終被業(yè)主解除合同并向該承包商索賠5200萬(wàn)美元。有了前車之鑒，B公司事實(shí)上已到了不勝即敗、別無(wú)選擇的時(shí)候。
1998年6月，B公司又更換了管理人員。這一次B公司吸取以往的教訓(xùn)，對(duì)照設(shè)計(jì)圖一個(gè)斷面一個(gè)斷面地算好了工程量，發(fā)現(xiàn)按其設(shè)計(jì)圖紙的要求，土方量應(yīng)約為30萬(wàn)方，而非標(biāo)書上所給的約9.5萬(wàn)方，因此按原合同要求在12個(gè)月內(nèi)完工是不合理的，故應(yīng)延期；面對(duì)B公司新的觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)，工程部派駐現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理工程師在仔細(xì)核實(shí)后，無(wú)法反駁，終于同意向上反映，這樣，B公司贏得了喘息的機(jī)會(huì)。
在經(jīng)過(guò)反反復(fù)復(fù)的核實(shí)和做通了工程部各方面的工作后，工程部總工終于在工程量變更報(bào)告上簽了字。這樣一來(lái)，B公司把標(biāo)書上因工程部工程量計(jì)算失誤這個(gè)球踢了回去，讓工程部自己設(shè)法去想出理由來(lái)說(shuō)服有關(guān)方面。
工程部在有關(guān)報(bào)告上只字未提其工程量計(jì)算錯(cuò)誤，而是歸咎于原地形圖有誤、拆遷拖延、各部門協(xié)調(diào)不力、重新安置變電所等等客觀原因，以工程變更的名義，而非承包商索賠的名義向各有關(guān)部門遞文，要求追加經(jīng)費(fèi)，同時(shí)也批準(zhǔn)了項(xiàng)目延期。
對(duì)B公司來(lái)說(shuō)，只要業(yè)主肯出錢，用什么理由似應(yīng)無(wú)關(guān)緊要。
第一次上報(bào)方案時(shí)B公司要求業(yè)主支付2，746，547，100先令，約1年后實(shí)際完工時(shí)，B公司最后簽得2，650，313，890先令，約為原合同總額的156%.
但招標(biāo)文件上說(shuō)得很清楚，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理只有權(quán)簽不超過(guò)15%的工程量變更，超過(guò)原合同額15%部分必須由其中央招標(biāo)局重新審批，這又是一道難關(guān)。
經(jīng)過(guò)數(shù)月努力，B公司做通了中央招標(biāo)局的部分成員的工作，開會(huì)審查那天，經(jīng)數(shù)小時(shí)激烈辨論，以5票對(duì)2票通過(guò)，審查是對(duì)照B公司的工程量清單和工程部的報(bào)告逐項(xiàng)核實(shí)的，特別是其中一項(xiàng)“開挖石方”，因一般人印象中該體育場(chǎng)附近只有土方，反對(duì)的2票不相信還有石方，堅(jiān)持全體成員跑到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，見確有其事才罷休。
技術(shù)層面的工作完成后，接下來(lái)的問題是錢從那來(lái)，對(duì)國(guó)際工程承包項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，拿到錢才是最終目的，否則一切工作都毫無(wú)意義。Z國(guó)是聯(lián)合國(guó)認(rèn)定的48個(gè)最不發(fā)達(dá)國(guó)家之一，每年約16億美元的政府預(yù)算中，大約有一半是靠外國(guó)政府援助的。另?yè)?jù)有關(guān)報(bào)道，該國(guó)政府欠各類承包商、供應(yīng)商共計(jì)約2億5000萬(wàn)美元，因此要想在其并不寬裕甚至可以說(shuō)是很緊的預(yù)算中拿到錢，決非易事。在接下來(lái)的一段時(shí)間，B公司做了大量的努力，想方設(shè)法協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，終于 在1999年12月如愿拿到了早就該拿的錢。
當(dāng)所有工程款及索賠款拿到后，2000年1月B公司開始了利息索賠。
這個(gè)項(xiàng)目的合同文件是Z國(guó)工程部參照FIDIC條款編制的，但與標(biāo)準(zhǔn)文本并不完全一致，做了許多變動(dòng)，比如按投標(biāo)書附錄60.2條規(guī)定，業(yè)主如未按時(shí)付款，需按其中央銀行利息再加1%支付給B公司，但當(dāng)B公司據(jù)此向業(yè)主索賠利息時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)這一合同條款在合同正文（通用條件）的第60.2條根本就未提起，加上教體部人事變動(dòng)，新的主管不同意支付利息索賠款。為此，B公司求助于Z國(guó)司法部，請(qǐng)司法部出面認(rèn)定該合同的欠款付息條款有效，并絞盡腦汁做通了教體部新主管的工作，前后花了1年時(shí)間才解決利息索賠案。
在利息索賠過(guò)程中，B公司被傳授到這樣的經(jīng)驗(yàn)，？考慮通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)，在簽合同時(shí)，應(yīng)要求業(yè)主按其中央銀行利息至少再加5%來(lái)支付逾期利息，但這已是后話。
4. 經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)
（1）認(rèn)清承包商的地位，盡量掌握項(xiàng)目主動(dòng)權(quán)
在業(yè)主、監(jiān)理、承包商三者關(guān)系中，承包商是最弱的一方，如果用一個(gè)三角形的三個(gè)角來(lái)表示其權(quán)力的分配，用90度、60度、30度的比例來(lái)形容并不為過(guò)，而三者的義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)卻正好倒過(guò)來(lái)。
項(xiàng)目開工后，承包商要以資金為導(dǎo)向，一旦業(yè)主未能按時(shí)支付就立即通知監(jiān)理，并以停工為武器，迫使業(yè)主支付。要知道，當(dāng)業(yè)主欠承包商一大筆錢以后，已經(jīng)是債多不愁，再想要回來(lái)就很困難。
如果合同沒有其他對(duì)承包商不利的承諾，承包商的工作一定要按合同及時(shí)得到支付，這是天經(jīng)地義。
（2）了解當(dāng)?shù)卣侨绾芜\(yùn)作的
在合同文本上，業(yè)主、監(jiān)理只是一個(gè)詞而已，但當(dāng)承包商面對(duì)的是一個(gè)效率不高的政府官僚機(jī)構(gòu)時(shí)，就要考慮到整個(gè)機(jī)構(gòu)效率對(duì)項(xiàng)目收款的影響，要了解政治家與技術(shù)官僚的工作關(guān)系。千萬(wàn)不要想當(dāng)然地以為業(yè)主或監(jiān)理的一支筆簽了字就算。
（3）了解資源是如何分配的
在靠武力上臺(tái)的Z國(guó)政府、軍隊(duì)、警察、公務(wù)員等國(guó)家權(quán)力部門永遠(yuǎn)享有優(yōu)先的資源分配權(quán)，承包商的付款只能排在后面，而在眾多承包商中，誰(shuí)能先拿到付款，就只有各顯神通了。
因此建議有關(guān)承包商在承接發(fā)展中國(guó)家的項(xiàng)目時(shí)，先了解一下當(dāng)?shù)氐暮暧^經(jīng)濟(jì)狀況，看看當(dāng)?shù)卣卸嗌馘X可以用于建設(shè)，否則等于公司在出錢做慈善事業(yè)。
（4）考慮最少中期付款證書與實(shí)際付款周期的匹配
一般來(lái)說(shuō)，承包商總希望最少中期付款證書的比例越小越好，比如每當(dāng)達(dá)到5%就可申請(qǐng)，這樣如果業(yè)主未能及時(shí)支付，承包商可及時(shí)停工，減少被套資金；但實(shí)際操作時(shí)，要考慮與實(shí)際付款周期的匹配問題，以本項(xiàng)目為例，工期為12個(gè)月，如果能做到每5%就支付一次，那12個(gè)月內(nèi)業(yè)主就要支付20次款，平均每18.25天就要付一次款， 而這是不現(xiàn)實(shí)的。
本項(xiàng)目的合同規(guī)定，付款周期從承包商申請(qǐng)開始，監(jiān)理需28天，業(yè)主又要56天（合同第60.2和第60.7條），因此即使一切按合同辦，沒有任何拖延，一個(gè)實(shí)際付款周期也要84天，這樣12個(gè)月內(nèi)業(yè)主最多只能做到4次支付，反過(guò)來(lái)說(shuō)，實(shí)際上最少中期付款證書的比例不會(huì)少于25%，也就是承包商至少要投入占合同25%的流動(dòng)資金才能指望工程的順利實(shí)施，這還是在一切順利情況下的樂觀估計(jì)。
對(duì)比眾所周知的FIDIC條款，一般監(jiān)理需28天處理批復(fù)，業(yè)主又要28天才能支付，這就過(guò)了56天，然后在特殊條款里往往又會(huì)有60天、90天甚至120天的延緩期，最后還有14天的通知期，合同才能自動(dòng)中止失效，作為承包商，必須考慮自己能有多少流動(dòng)資金用于項(xiàng)目的墊資。
（5）考慮軟貨幣支付與通貨膨脹
以本項(xiàng)目為例，1994年12月簽合同時(shí)美元與當(dāng)?shù)刎泿畔攘畹膬稉Q率為1：1000左右，而到了1999年12月最后一筆工程款拿到手時(shí)，已變成了1：1800左右。
當(dāng)時(shí)簽合同時(shí)，合同工期為12個(gè)月，故因通貨膨脹而引起的調(diào)價(jià)因素都未加考慮，所以當(dāng)工程延誤后，損失的還是承包商。
（6）把握索賠時(shí)機(jī)
本項(xiàng)目情況較為特殊，屬于“做了再算”。假設(shè)另一種可能性，“算了再做”，是否能在開工后不久就向監(jiān)理提出土方量的問題，那樣會(huì)主動(dòng)些。
西方的工程合同（包括FIDIC合同范本）明確地規(guī)定承包商不承擔(dān)業(yè)主提供的設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤責(zé)任，但在西方大量的判例中卻規(guī)定承包商對(duì)設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤警告的默示義務(wù)；本項(xiàng)目是設(shè)計(jì)和標(biāo)書（包括合同文件）的工程量不一致，沒有設(shè)計(jì)圖本身的錯(cuò)誤，因此雖然承包商有義務(wù)向監(jiān)理提出圖紙中的錯(cuò)誤，但具體到這個(gè)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)要求和標(biāo)書的工程量不一致是什么類型的錯(cuò)誤，以及何時(shí)向業(yè)主方和監(jiān)理方提出問題對(duì)承包商最為有利，值得思考，以便今后遇到類似問題時(shí)承包商能把握最佳索賠時(shí)機(jī)，掌握索賠的主動(dòng)權(quán)。
（7）重視文件管理
無(wú)論仲裁還是打官司，承包商為了主張自己的權(quán)利，都有舉證的義務(wù)。因此，平時(shí)與各方來(lái)往的文件都要管好，必要時(shí)還需對(duì)方的簽字確認(rèn)，這樣才不致于用到有關(guān)資料時(shí)束手無(wú)策，有時(shí)候一紙值千金。
