期貨從業(yè)資格期貨法律習(xí)題：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-06-22
單選題
1. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
A: 15個工作日
B: 1個月
C: 2個月
D: 3個月
參考答案[D]
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。
A.流動性 B.流動資產(chǎn)
C.凈資本 D.流動負(fù)債
參考答案[A]
4.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。
A.負(fù)債
B.流動負(fù)債
C負(fù)債調(diào)整值
D.流動資產(chǎn)
參考答案[C]
5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。
A.分類 B.賬齡
C.可回收性 D.流動資產(chǎn)
參考答案[A]
v 判斷題
1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。
參考答案[錯誤]
2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。
參考答案[正確]
3.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
參考答案：[正確]
4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。
參考答案：[錯]
v 多選題
1.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
