期貨法律備考習(xí)題（9）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2010-05-12
159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權(quán)委托。
參考答案[錯誤]
160.題干: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。
參考答案[錯誤]
161.題干: 期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示（ ）。
A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為
D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險
參考答案[AD]
162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（ ）。
A: 經(jīng)紀人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認
B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認
C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認
D: 經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
參考答案[A]
