期貨法律全真模擬試題二(5)
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-02-06
二、多選題
1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。
A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空
C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的
D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。
A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。
A.銀行存款
B.國(guó)債
C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。
A.公開(kāi)
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括()。
A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大
參考答案[ABC]
12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：( )
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
13. 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。
A: 出具虛假倉(cāng)單
B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過(guò)結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算
參考答案：[ABCD]
15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行
參考答案：[AD]
