期貨法律全真模擬試題一(8)
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2010-02-06
106.
題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。
A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向
B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
參考答案[BCD]
107.
題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。
A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可
B: 客戶可以予以追認(rèn)
C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
參考答案[ABD]
108.
題干: 以下說法錯(cuò)誤的有( )。
A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律
參考答案[AB]
109.
題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)( )。
A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
參考答案[ACD]
110.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
111.
題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。
A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[ABD]
112.
題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。
A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.
題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 競業(yè)準(zhǔn)則
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)道德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
114.
題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。
A: 《中華人民共和國民法通則》
B: 《中華人民共和國刑法》
C: 《中華人民共和國合同法》
D: 《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.
題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。
A: 誠實(shí)守信
B: 恪盡職守
C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
116.
題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。
A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員
B: 期貨交易廳的高級管理人員
C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案[BD]
117.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。
A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
參考答案[ABCD]
118.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案：[ABD]
119.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()
A: 保證金標(biāo)準(zhǔn)
B: 結(jié)算流程
C: 協(xié)議變更和解除
D: 爭議處理方式
參考答案[ABCD]
120.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。
A: 注冊資本不低于人民幣1億元
B: 申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利
C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元
D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
