期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)（10）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2009-11-25
1.題干:期貨交易所不得從事（ ）。
A:信托投資
B:股票交易
C:非自用不動產(chǎn)投資
D:間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
2.題干:出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全
C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當包括（ �。�。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監(jiān)督管理
D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
4.題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。
A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險
B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照（ �。┑囊�(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。
A:中國證監(jiān)會
B:期貨業(yè)協(xié)會
C:中國人民銀行
D:財政部
參考答案[AD]
6.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當()。
A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B:嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
參考答案[BCD]
7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ �。�
A:客戶有權(quán)不予認可
B:客戶可以予以追認
C:非委托人承擔賠償責(zé)任，期貨公司承擔一般賠償責(zé)任
D:期貨公司承擔賠償責(zé)任，非委托人承擔連帶責(zé)任
參考答案[ABD]
8.題干:以下說法錯誤的有（ �。�
A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則
B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還
C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還
D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律
參考答案[AB]
9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ ）。
A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C:對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費
參考答案[ACD]
10.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立（ ）。
A:內(nèi)部風(fēng)險控制委員會
B:風(fēng)險控制小組
C:專門的稽核監(jiān)督崗位
D:監(jiān)事會或監(jiān)事
參考答案[BCD]
A:信托投資
B:股票交易
C:非自用不動產(chǎn)投資
D:間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
2.題干:出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全
C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當包括（ �。�。
A:會員資格的取得條件和程序
B:會員資格的變更條件和程序
C:對會員的監(jiān)督管理
D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
4.題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。
A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險
B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照（ �。┑囊�(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。
A:中國證監(jiān)會
B:期貨業(yè)協(xié)會
C:中國人民銀行
D:財政部
參考答案[AD]
6.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當()。
A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B:嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D:對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
參考答案[BCD]
7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ �。�
A:客戶有權(quán)不予認可
B:客戶可以予以追認
C:非委托人承擔賠償責(zé)任，期貨公司承擔一般賠償責(zé)任
D:期貨公司承擔賠償責(zé)任，非委托人承擔連帶責(zé)任
參考答案[ABD]
8.題干:以下說法錯誤的有（ �。�
A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則
B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還
C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還
D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律
參考答案[AB]
9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ ）。
A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C:對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費
參考答案[ACD]
10.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立（ ）。
A:內(nèi)部風(fēng)險控制委員會
B:風(fēng)險控制小組
C:專門的稽核監(jiān)督崗位
D:監(jiān)事會或監(jiān)事
參考答案[BCD]
【糾錯】
