期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)（6）
來源：網(wǎng)絡(luò) 發(fā)布時間：2009-11-25
1.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ �。�。
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
2.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ �。�
A:及時向主管部門報告
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ �。�。
A:雙方違約行為
B:違背誠實(shí)信用原則的行為
C:惡意進(jìn)行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
4.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ �。l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A:無權(quán)代理
B:職務(wù)代理
C:越權(quán)代理
D:表見代理
參考答案[D]
5.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A:不超過50%
B:不超過20%
C:不超過80%
D:不超過60%
參考答案[C]
6.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（ ）。
A:資金大戶
B:國外企業(yè)法人
C:期貨中介機(jī)構(gòu)
D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
7.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ �。┦杖∈掷m(xù)費(fèi)。
A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
8.題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ �。�
A:半年
B:一年
C:三年
D:七年
參考答案[C]
9.題干:申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ �。┨峁�
A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B:原工作單位保衛(wèi)部門
C:原工作單位人事部門
D:戶籍所在地派出所
參考答案[D]
10.題干:下列（ �。┎粚儆谄谪浗�(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A:健全性原則
B:合理性原則
C:制度先行原則
D:相互制約原則
參考答案[C]
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
2.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ �。�
A:及時向主管部門報告
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ �。�。
A:雙方違約行為
B:違背誠實(shí)信用原則的行為
C:惡意進(jìn)行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
4.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ �。l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A:無權(quán)代理
B:職務(wù)代理
C:越權(quán)代理
D:表見代理
參考答案[D]
5.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A:不超過50%
B:不超過20%
C:不超過80%
D:不超過60%
參考答案[C]
6.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（ ）。
A:資金大戶
B:國外企業(yè)法人
C:期貨中介機(jī)構(gòu)
D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
7.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ �。┦杖∈掷m(xù)費(fèi)。
A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
8.題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ �。�
A:半年
B:一年
C:三年
D:七年
參考答案[C]
9.題干:申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ �。┨峁�
A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B:原工作單位保衛(wèi)部門
C:原工作單位人事部門
D:戶籍所在地派出所
參考答案[D]
10.題干:下列（ �。┎粚儆谄谪浗�(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A:健全性原則
B:合理性原則
C:制度先行原則
D:相互制約原則
參考答案[C]
【糾錯】
