證券經(jīng)紀人考試證券業(yè)務(wù)營銷試題（十五）
來源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時間：2009-11-06
1．以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司采用的是品種集中策略。（�。�
2．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個假設(shè)之上：第一，市場的行為只包含價格信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重復(fù)。（ ）
3．股價伴隨經(jīng)濟周期相應(yīng)地波動，但股價的波動超前于經(jīng)濟運動，股價波動是永恒的。（�。�
4．長期投資者的目的是為了獲得資本差價，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（ ）
5．新增交易市場將會分流原有交易市場的股票供給，從而導(dǎo)致整個市場股票供給減少。（�。�
6．股票市場供給，即股票市場資金量的供給，是指能夠進入股票市場購買股票的資金總量。（�。�
7．資本市場投資性開放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價格趨于一致。（�。�
8．《上市公司行業(yè)分類指引》為強制性標準，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門對上市公司分類信息進行統(tǒng)計、分析時，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（ ）
9．所謂素質(zhì)，是指一個人的品質(zhì)、性格、學(xué)識、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（�。�
10．當股價上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當股價從較低的價位上升一定程度，或上升到過去的最高價位區(qū)域時，會導(dǎo)致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對股價的進一步上升形成壓力。（�。�
11．股價的變動是有趨勢的，要維持這種趨勢，保持原來的變動方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點。（ ）
12．中小企業(yè)上市公司在公司股票實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當在每月前10個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況。（�。�
13．申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（�。�
14．股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進行表決申報。表決申報可以撤單。（�。�
15．上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，有配號及中簽環(huán)節(jié)。（�。�
16．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（�。�
17．權(quán)證行權(quán)時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0．05%。（ ）
18．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
19．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。（�。�
20．公司證券包括公司債券。（�。�
答案：1．A 2．B（市場的行為包含一切信息）(P319) 3．A (P325) 4．B（長期投資者和短期投資者的目的弄混了）(P326) 5．B（新增交易市場會增加整個市場股票的供給）(P327) 6．B（這是股票市場需求的定義）(P328) 7．A (P330) 8．B（《指引》為非強制性標準，各部門可參考執(zhí)行）(P333) 9．A （P341） 10．A（P354） 11．B（下跌創(chuàng)新低時是突破支撐線，上漲創(chuàng)新高時是突破壓力線）（P354） 12．B，280頁，10個交易日 應(yīng)改為 5個交易日 13．B，288頁，15：00之前 應(yīng)改為 16：00之前 14．B，296頁，可以撤單 應(yīng)改為 不能撤單 15．B，301頁，有 應(yīng)改為 無 16．A，305頁 17．A，309頁 18．B，314頁，應(yīng)是 可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù) 19．A（P62） 20．A（P4）
