證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷試題（十三）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-06
判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）
1．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。（�。�
2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門(mén)或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷。（ ）
3．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門(mén)專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（ ）
4．我國(guó)現(xiàn)行的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（ ）
5．我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（�。�
6．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。（ ）
7．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。（ ）
8．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)屬于欺詐客戶行為。（�。�
9．內(nèi)幕信息一定是尚未公開(kāi)的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會(huì)公眾所知的信息。（�。�
10．證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益作出承諾的，對(duì)于直接人員的處罰包括：處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（ �。�
11．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（�。�
12．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開(kāi)戶后短期內(nèi)大量買(mǎi)賣(mài)證券，然后迅速銷戶。（ �。�
13．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體規(guī)定。（�。�
14．市場(chǎng)營(yíng)銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。（�。�
15．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷、營(yíng)業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
16．證券公司營(yíng)銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則。（�。�
17．現(xiàn)代營(yíng)銷學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
18．按營(yíng)銷方式的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為面向公眾的營(yíng)銷和面對(duì)特定對(duì)象的營(yíng)銷。（�。�
19．銷售觀念是市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開(kāi)始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費(fèi)者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷的局面。（�。�
20．優(yōu)秀的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略應(yīng)能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的差別優(yōu)勢(shì)。（�。�
答案：1．A 368頁(yè) 2．A 384頁(yè) 3．A 386頁(yè) 4．B （P399） 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章 5．B (P400) 不包括自律手段 6．A (P403) 7．B 處以違法所得一倍以上五倍以下罰款 8．A (P406) 9．A (P407) 10．B (P409) 處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 11．A (P415) 12．A（P424） 13．B (P430) 授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)制定 14．B（市場(chǎng)營(yíng)銷觀念應(yīng)改為社會(huì)營(yíng)銷觀念p．185） 15．B（分銷應(yīng)改為促銷p．191） 16．B（專業(yè)性應(yīng)改為適應(yīng)性p．198） 17．B（應(yīng)為菲利普·科特勒p．181） 18．B（營(yíng)銷方式應(yīng)改為營(yíng)銷p．196） 19．B（銷售觀念應(yīng)改為市場(chǎng)營(yíng)銷觀念p．184）20．A（p．189）
