證券經(jīng)紀(jì)人考試證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)試題（六）
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2009-11-06
1．對(duì)于（�。﹣�(lái)說(shuō)，證券賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．股票賬戶
2．從國(guó)際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是（�。�
A．證券登記
B．證券的回轉(zhuǎn)交易
C．證券托管
D．證券存管
3．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（�。�
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．復(fù)牌
4．網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予（�。�
A．證券交易所
B．證券公司
C．主承銷(xiāo)商
D．發(fā)行人
5．投資者辦理上海證券交易所開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用（ ）。
A．上海人民幣普通股票賬戶
B．上海人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶
6．權(quán)證存續(xù)期滿前（�。┙灰兹眨瑱�(quán)證終止交易但可以行權(quán)。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．4個(gè)
D．5個(gè)
7．采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（�。┨嵝盐葱袡�(quán)的權(quán)證持有者權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A．3個(gè)交易日
B．5個(gè)交易日
C．10個(gè)交易日
D．20個(gè)交易日
8．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日（ ）。
A．9：30～11：30、13：00～15：00
B．9：15～11：30、13：00～15：00
C．9：30～11：30、13：00～15：30
D．9：15～11：30、13：00～15：00
9．（�。┚褪且笞C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外塑形象，從客戶的根本利益出發(fā)，堅(jiān)持公平對(duì)待的原則，為客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，主動(dòng)避免利益沖突，注重職業(yè)聲譽(yù)。
A．守法合規(guī)
B．誠(chéng)實(shí)信用
C．客戶至上
D．公平競(jìng)爭(zhēng)
10．對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的行為采取的懲罰措施是（ ）。
A．證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分
B．行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分采集者退散
C．行政處罰
D．刑事處罰
答案：1．D，267頁(yè) 2．C，273頁(yè) 3．B，283頁(yè) 4．D，289頁(yè) 5．D，298頁(yè) 6．D，308頁(yè) 7．B，309頁(yè) 8．A，313頁(yè) 9．C 396頁(yè) 10．C 391頁(yè)
