證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷（考試試題二）3
來源：發(fā)布時(shí)間：2009-05-25
三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）
121．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。（ ）
122．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷。（�。�
123．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（ ）
124．我國現(xiàn)行的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
125．我國對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（�。�
126．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。（�。�
127．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（�。�
128．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（�。�129．內(nèi)幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會(huì)公眾所知的信息。（�。�
130．證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾的，對(duì)于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
131．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（ ）132．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。( )
133．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》授權(quán)中國證監(jiān)會(huì)來制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體規(guī)定。（�。�
134．市場(chǎng)營(yíng)銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來。（ ）
135．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷、營(yíng)業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
136．證券公司營(yíng)銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則。（�。�
137．現(xiàn)代營(yíng)銷學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
138．按營(yíng)銷方式的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為面向公眾的營(yíng)銷和面對(duì)特定對(duì)象的營(yíng)銷。（�。�
139．銷售觀念是市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費(fèi)者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷的局面。（�。�
140．優(yōu)秀的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略應(yīng)能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的差別優(yōu)勢(shì)。（�。�
141．按營(yíng)銷內(nèi)容的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為自身直接開展的營(yíng)銷、代他人開展的營(yíng)銷、委托他人開展的營(yíng)銷。（�。�
142．美國的折扣經(jīng)紀(jì)商營(yíng)銷以美林證券的理財(cái)顧問模式最為典型。（�。�
143．證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者的身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審核，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者的投資指令的內(nèi)容傳到證券交易所進(jìn)行撮合，這一過程稱為報(bào)盤．（�。�
144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類．一般根據(jù)價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。（�。�
145．有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤的方式．（ ）
146．境內(nèi)居民開立B股資金賬戶開戶時(shí)賬戶的最低余額為10000美元．（�。�
147．深圳證券交易所會(huì)員取得相應(yīng)席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以
上的交易單元．（�。�
148．委托指令一旦發(fā)出， 在有效期內(nèi)不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容做買賣，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（�。�
149．“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)移”的原則。（�。�
150．中小板企業(yè)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（�。�
151．ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。（�。�
152．由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司不必負(fù)賠償責(zé)任。（�。�
153．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（�。�
154．證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對(duì)開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當(dāng)分離，客戶資金與自有資金嚴(yán)格分開運(yùn)作、分開管理。（ ）
155．違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
156．在證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤消單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。（ ）
157．進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。（�。�
158．營(yíng)銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種中介機(jī)構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。（�。�
159．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（�。�
160．無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷人員沒有任何責(zé)任。（�。�
161．以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。（�。�
162．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個(gè)假設(shè)之上：第一，市場(chǎng)的行為只包含價(jià)格信息；第二，價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；第三，歷史會(huì)重復(fù)。（�。�
163．股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)周期相應(yīng)地波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的。（ ）
164．長(zhǎng)期投資者的目的是為了獲得資本差價(jià)，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（�。�
165．新增交易市場(chǎng)將會(huì)分流原有交易市場(chǎng)的股票供給，從而導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)股票供給減少。（�。�
166．股票市場(chǎng)供給，即股票市場(chǎng)資金量的供給，是指能夠進(jìn)入股票市場(chǎng)購買股票的資金總量。（�。�
167．資本市場(chǎng)投資性開放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價(jià)格趨于一致。（�。�
168．《上市公司行業(yè)分類指引》為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門對(duì)上市公司分類信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析時(shí)，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（ ）
169．所謂素質(zhì)，是指一個(gè)人的品質(zhì)、性格、學(xué)識(shí)、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（�。�
170．當(dāng)股價(jià)上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當(dāng)股價(jià)從較低的價(jià)位上升一定程度，或上升到過去的最高價(jià)位區(qū)域時(shí)，會(huì)導(dǎo)致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對(duì)股價(jià)的進(jìn)一步上升形成壓力。（�。�
171．股價(jià)的變動(dòng)是有趨勢(shì)的，要維持這種趨勢(shì)，保持原來的變動(dòng)方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點(diǎn)；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點(diǎn)。（�。�
172．中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前10個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。（�。�
173．申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（�。�
174．股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。表決申報(bào)可以撤單。（�。�
175．上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。（ ）
176．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（�。�
177．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0．05%。（�。�
178．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
179．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。（�。�
180．公司證券包括公司債券。（�。�
121．由于《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。（ ）
122．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員一般都須到政府證券監(jiān)督管理部門或證券自律組織進(jìn)行注冊(cè)登記，經(jīng)注冊(cè)登記后才能正式從事證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷。（�。�
123．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)資格考試中的基礎(chǔ)科目及一門專業(yè)科目的考試，考試合格的即取得證券從業(yè)資格：或者可以參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的“證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試”，取得證券從業(yè)資格。（ ）
124．我國現(xiàn)行的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》都屬于自律規(guī)則的文件。（�。�
125．我國對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（�。�
126．《證券法》規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。（�。�
127．《證券法》第二百零三條規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（�。�
128．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（�。�129．內(nèi)幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關(guān)公司的內(nèi)部人員知悉，而不為社會(huì)公眾所知的信息。（�。�
130．證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾的，對(duì)于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
131．背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，自然人實(shí)施本罪行為，不能構(gòu)成本罪。（ ）132．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的行為之一：開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。( )
133．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》授權(quán)中國證監(jiān)會(huì)來制定“了解客戶原則”和“適當(dāng)性原則”的具體規(guī)定。（�。�
134．市場(chǎng)營(yíng)銷觀念要求企業(yè)要考慮到消費(fèi)者和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，將企業(yè)利益、消費(fèi)者利益和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來。（ ）
135．分銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷、營(yíng)業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（�。�
136．證券公司營(yíng)銷的專業(yè)性原則反映了從投資者的需要出發(fā)向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品及服務(wù)，堅(jiān)持了投資者利益優(yōu)先的原則。（�。�
137．現(xiàn)代營(yíng)銷學(xué)之父是奧多·李維特。（�。�
138．按營(yíng)銷方式的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為面向公眾的營(yíng)銷和面對(duì)特定對(duì)象的營(yíng)銷。（�。�
139．銷售觀念是市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)理論上的一次重大變革，企業(yè)開始以生產(chǎn)者為重心轉(zhuǎn)向以消費(fèi)者為重心，從此結(jié)束了以產(chǎn)定銷的局面。（�。�
140．優(yōu)秀的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略應(yīng)能夠?yàn)槠髽I(yè)贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的差別優(yōu)勢(shì)。（�。�
141．按營(yíng)銷內(nèi)容的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為自身直接開展的營(yíng)銷、代他人開展的營(yíng)銷、委托他人開展的營(yíng)銷。（�。�
142．美國的折扣經(jīng)紀(jì)商營(yíng)銷以美林證券的理財(cái)顧問模式最為典型。（�。�
143．證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者的身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審核，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者的投資指令的內(nèi)容傳到證券交易所進(jìn)行撮合，這一過程稱為報(bào)盤．（�。�
144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類．一般根據(jù)價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。（�。�
145．有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤的方式．（ ）
146．境內(nèi)居民開立B股資金賬戶開戶時(shí)賬戶的最低余額為10000美元．（�。�
147．深圳證券交易所會(huì)員取得相應(yīng)席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以
上的交易單元．（�。�
148．委托指令一旦發(fā)出， 在有效期內(nèi)不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容做買賣，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（�。�
149．“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利客戶交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)移”的原則。（�。�
150．中小板企業(yè)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（�。�
151．ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。（�。�
152．由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司不必負(fù)賠償責(zé)任。（�。�
153．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（�。�
154．證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一是：對(duì)開戶、資金存取及劃轉(zhuǎn)、接受委托、清算交割等重要崗位應(yīng)適當(dāng)分離，客戶資金與自有資金嚴(yán)格分開運(yùn)作、分開管理。（ ）
155．違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
156．在證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤消單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。（ ）
157．進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。（�。�
158．營(yíng)銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種中介機(jī)構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。（�。�
159．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（�。�
160．無效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷人員沒有任何責(zé)任。（�。�
161．以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。（�。�
162．技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)建立在以下三個(gè)假設(shè)之上：第一，市場(chǎng)的行為只包含價(jià)格信息；第二，價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)；第三，歷史會(huì)重復(fù)。（�。�
163．股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)周期相應(yīng)地波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的。（ ）
164．長(zhǎng)期投資者的目的是為了獲得資本差價(jià)，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（�。�
165．新增交易市場(chǎng)將會(huì)分流原有交易市場(chǎng)的股票供給，從而導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)股票供給減少。（�。�
166．股票市場(chǎng)供給，即股票市場(chǎng)資金量的供給，是指能夠進(jìn)入股票市場(chǎng)購買股票的資金總量。（�。�
167．資本市場(chǎng)投資性開放的結(jié)果是資本可在全球范圍內(nèi)充分配置，使全球任何地方資本資產(chǎn)的價(jià)格趨于一致。（�。�
168．《上市公司行業(yè)分類指引》為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，證券行業(yè)內(nèi)的各有關(guān)單位、部門對(duì)上市公司分類信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析時(shí)，都必須按《指引》的規(guī)定執(zhí)行。（ ）
169．所謂素質(zhì)，是指一個(gè)人的品質(zhì)、性格、學(xué)識(shí)、能力、體質(zhì)等方面特性的總和。（�。�
170．當(dāng)股價(jià)上升到某一歷史成交密集區(qū)，或當(dāng)股價(jià)從較低的價(jià)位上升一定程度，或上升到過去的最高價(jià)位區(qū)域時(shí)，會(huì)導(dǎo)致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對(duì)股價(jià)的進(jìn)一步上升形成壓力。（�。�
171．股價(jià)的變動(dòng)是有趨勢(shì)的，要維持這種趨勢(shì)，保持原來的變動(dòng)方向，就必須沖破阻止其繼續(xù)向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的低點(diǎn)；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創(chuàng)造出新的高點(diǎn)。（�。�
172．中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前10個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。（�。�
173．申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（�。�
174．股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。表決申報(bào)可以撤單。（�。�
175．上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。（ ）
176．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（�。�
177．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0．05%。（�。�
178．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（�。�
179．地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。（�。�
180．公司證券包括公司債券。（�。�
【糾錯(cuò)】
